企业营业执照副本、税务登记证副本、申请人本人《再就业优惠证》、企业上年底及本年度职工名册、企业与下岗失业人员签订的劳动合同、企业为职工缴纳的社会保险记录、企业工资支付凭证以及劳动保障部门要求的其它材料。(二)建立创业企业和创业带头人实名制登记制度，建立创业企业和创业带头人专项档案。统一资源管理，建立 ...
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通信。 第七条当发现对方使用非保密通信设备传递涉密事项时，接收人应立即通知对方停止通信，涉及绝密事项的，应立即报告保密部门。 第八条对涉密的电话记录、电传、传真资料，按相应密级文件、资料管理办法管理，不得丢失或外传。 第九条在国际业务活动中使用电话、电传、传真时，不得涉及国家秘密，需要对外提供秘密 ...
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，定期分析他们的思想动态。发现不安全苗头，立即采取措施，对表现不好的人员要及时清退出行。为了随时了解经警、保安人员情况，各行要建立经警、保安人员档案，记录经警、保安人员的家庭、个人基本情况、工作表现、奖惩等。经警、保安人员档案由人事部门管理。三、做好辞退后的防范工作。各行要做好经警、保安人员辞退的 ...
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但应向监管部门证明所选方法能够准确反映评级对象的风险特征。第十八条商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手，无论是作为债务人还是保证人，在 的风险因素、一致的排序结构、一致的风险参数。若两者不一致，商业银行应记录、披露并向监管部门解释差异存在的原因与合理性，确保两者之间的差异不会 ...
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包括计量模型使用政策和流程、模型用户反馈信息和模型相关文档记录等方面。第十三条 商业银行的验证工作应当关注模型结果在业务部门的表现和使用情况，验证 高级方法的情况，非现场监管的主要发现可作为确定现场检查的重要参考。商业银行定期向监管部门提交的内部验证报告应有助于监管部门了解资本计量高级方法的运行、验证 ...
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电子资金转账系统等特殊领域时，注册会计师应当考虑是否利用专家的工作。 第二十条商业银行拥有的分支机构众多且分布区域广，注册会计师应当考虑是否利用其他注册会计师的工作。 某项交易金额、条款和状况的审计证据；（三）获取不能直接从商业银行会计记录中得到的其他信息。 第四十五条注册会计师可以对以下事项实施函证 ...
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简称《商业银行法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《农村商业银行管理暂行规定》，制定本章程。关联法规：全国人大法律（2）条国务院 缴付成本费用后有权查阅和复印：(1)本人持股资料；(2)股东代表大会会议记录；(3)年度财务报告；(4)管理制度。(八)本行终止或清算后依法参加本行剩余 ...
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报风险的重点审计领域：(一)贷款损失准备；(二)资产负债表表外业务；(三)不符合银行监管法规的交易和事项；(四)发生重大变动的财务报表项目；(五)资产负债表日前后 的某项交易金额、条款和状况的审计证据；(三)获取不能直接从商业银行会计记录中得到的其他信息。第四十六条注册会计师应当考虑对下列事项实施函证 ...
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工作的程度;(四)计划利用专家工作的程度；(五)出具审计报告的时间要求;(六)需要商业银行管理当局提供的专项分析资料。第二十三条 注册会计师应当根据总体审计计划制定具体 某项交易金额、条款和状况的审计证据；(三)获取不能直接从商业银行会计记录中得到的其他信息。第四十五条 注册会计师可以对以下事项实施函 ...
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对数据中心的岗位和职责做出明确规定。 第四十二条 商业银行应按照有关法律法规要求保存交易记录，采取必要的程序和技术，确保存档数据的完整性，满足 流程,采用恰当的修正以取代紧急变更。 第七章 业务连续性管理 第五十条 商业银行应根据自身业务的性质、规模和复杂程度制定适当的业务连续性规划，以确保 ...
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