金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行 全国人大法律（2）条国务院行政法规（2）条第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制 ...
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或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于 ，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；( ...
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保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：国务院行政 管理履行协助监管义务。第六条期货公司保证金封闭管理实行责任追究制度。第二章账户管理第七条期货公司及其分支机构应在结算银行开设保证金专用账户，专用于保证金 ...
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次级债不得超过单次或者累计募集额的20％。具有合格投资者资格的保险公司以及保险资产管理公司相互持有次级债的比例，应当符合中国保监会的有关规定。第十条 的规定，详细约定次级债当事人双方的权利和义务，约定条款的内容不得违反法律、行政法规和中国保监会的强制性规定。招募说明书至少应当包括下列内容：(一)次级债 ...
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机构负责对保险机构进行统计监督检查。统计监督检查的内容主要包括保险机构统计制度的执行、统计岗位的设立、统计人员的配备以及统计信息质量等有关情况。 法律、行政法规或者中国保监会没有其他规定的，适用本规定：(一)保险中介机构；(二)保险集团公司；(三)保险控股公司；(四)政策性保险公司；(五)保险资产管理 ...
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、保险公司业务管理、保险市场和保险监督管理。其知识点如下：(一)保险概述1．保险的概念保险的含义；保险的要素；保险的特征；保险与相似制度比较 管理。(五)保险经纪机构的法律责任保险经纪机构的行政责任；保险经纪机构的民事责任；保险经纪机构的刑事责任。 四、保险经纪从业人员职业道德与执业操守(一)职业道德 ...
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外，还应当提交修改原因及修改前后的内容对比说明。第十一条 保险公司分公司可以在中国保监会规定的范围内调整其总公司报经审批的保险费率，但 备案管理的通知》(保监发(2001)120号)、《关于财产保险条款扩展开办区域问题的通知》(保监发(2002)93号)、《关于实施财产保险公司条款费率事后备案制度有关 ...
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要求。保险公司应当根据本办法，结合自身实际，制定具体的核算制度和实施办法，加强对分支机构的管理，确保分支机构能够严格按照本办法的有关规定单独核算交强险。第十一 发生的，不能全部归属于交强险的费用，如：房屋租赁费和折旧费、行政管理人员的薪酬等。第十四条保险公司应当根据中国保监会的有关规定，结合公司实际， ...
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机制，坚决遏制“前清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易 公告股份变动报告，实施以股抵债方案。(六)工商登记变更。公司在公告股份变动报告的次日起，依照法律、行政法规要求办理注销股份的变更登记工作。二、定价原则 ...
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）不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致 金额200万元以上，情节特别严重的，对其经营决策具有决定权的保险集团公司、保险控股公司的部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的 ...
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