，办理证券经营业务。逐步创造条件，在大城市建立和完善证券交易所，并形成规范的交易制度。在对现有评信公司、咨询公司等类似机构清理撤销的基础上，省人民 银行组织建立灵敏、迅速的联合报价系统和统计系统，及时、准确地提供资金拆借、证券交易和外汇调剂市场行情和信息资料。报价中心设在省金融市场，各市地金融市场机构 ...
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２．公司未经批准发行或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券；３．公司设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序；４．其他重大的 ５、公司资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认的要求；６、或有事项的确认 ...
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六条申请从事境外期货业务的企业，应具备下列条件：（一）符合国家有关期货交易的法律、法规及政策；（二）有进出口权；（三）进出口的商品或其他在境外 政策性很强的工作，上述企业必须严格遵守国家有关规定，完善和落实内部管理制度，严格自律，防范风险，认真做好境外期货业务。中国证券监督管理委员会国家经济贸易委员会...
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投资执行及投资检讨等四步骤，以及证券相关商品交易之交易分析、交易决定、交易执行及交易检讨四步骤，并建立代理人制度。 (三)权责划分。 (四)营业纷争处理 经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及 ...
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并应遵守下列规定： (一)不得为放款或以本基金资产提供担保； (二)不得从事证券信用交易； (三)不得投资于其它组合基金； (四)除经受益人请求买回或因本基金 管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体 ...
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上的国际贸易是促进各国间友好关系的一项重要因素， 考虑到适用于应收款转让的法律制度的内容和选择并不确定，由此产生的问题对国际贸易构成了障碍， 渴望就应收款的 交易终结时所欠的应收款不在此列； （c）外汇交易； （d）银行间支付系统、银行间支付协议或与证券或其他金融资产或工具相关的清算和结算系统； （e ...
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会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外， 立即书面通知销售机构；及 三、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度。第六条 交易之执行总代理人及销售机构应依据附件四之交易 ...
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会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有 机构；及三、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度。第六条 交易之执行境外基金机构、总代理人及销售机构应依据附件三之交易 ...
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〕121号各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金参与境内外证券出借业务行为，有效防范业务风险，根据《保险资金运用管理办法》《保险 保险机构应当要求借入人及时补足。当借入人发生违约时，保险机构有权根据有关法律规定和合同约定，保留或处置担保物以满足索赔需要。十、保险机构应当按照 ...
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期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好制度、岗位、人员及信息系统安排，遵守管理规范，强化风险管理。第四条 保险机构参与股指期货交易， 及处理过程。第十七条 保险机构参与股指期货交易，应当根据有关法律法规要求，规范业务运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、利益输送等活动。第十八 ...
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