公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券 证监会或者其派出机构批准或者备案。第七章 证券公司与客户关系基本原则第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用 ...
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公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券 证监会或者其派出机构批准或者备案。第七章 证券公司与客户关系基本原则第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用 ...
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、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。《试点办法》第七条第（十）项“法律意见书”，是指律师事务所出具 申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户一一对应。试点机构应当按照中国证券登记结算有限责任公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任 ...
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指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。 关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委 （二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。 第十三条会员公司 ...
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的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；13 内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告中国证监会和公司所在地、营业部所在地中国证监会派出机构。(三)申请文件及 ...
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中央国债登记结算有限责任公司： 你公司《关于全国银行间债券市场结算成员年度评优办法的请示》(中债字[2003]36号)收悉。现就有关事宜批复如下：同意 信息披露内部管理有关规定，报我行备案。未经我行授权，你公司不得对外提供债券结算和托管的有关数据和信息。 中国人民银行货币政策司 二○○三年六月十六日...
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进入银行间债券市场，在1.2亿美元等值人民币的额度内进行债券交易。亚债中国基金在银行间债券市场进行债券交易应遵守银行间债券市场的有关规定，并接受中国 中心联系，办理有关联网事宜；作为亚债中国基金的基金托管人，交通银行可与中央国债登记结算有限责任公司联系，为亚债中国基金开立债券托管账户，并为其办理债券 ...
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市场交易流通申请报告》收悉。根据《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》(中国人民银行公告[2004]第19号，以下称《审核规则》)的有关规定，现批复如下 公司按照《审核规则》有关规定，向全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司提交交易流通公告所需材料并认真履行市场义务。05京能债在全国 ...
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受理的比特科技控股股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当在代办机构开始为投资者办理股份确权日之前将相关数据及书面材料移交比特科技控股股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○四年十月十五日 ...
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的沈阳特种环保设备制造股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当在代办机构开始为投资者办理股份确权日之前，将相关数据及书面 环保设备制造股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○四年十月十五日...
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