，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理 最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。（四）内部机构设置及职能（五）管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 ...
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的，一律不准继续经营，今后也不准以联营的方式从事经营活动）；中国船舶燃料供应公司（只从事外轮、远洋轮加油）；县（含市、区、旗）人民政府确定的 供销社组织个体工商户经营少量灯用煤油。上述经营单位及供销社组织的个体工商户，只有经工商行政管理机关核准其经营范围的，才能经营规定的成品油。凡不符合上述规定的，自 ...
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十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中指出的“要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系”精神，按照市场化 积极探索保险代理公司、经纪公司、公估机构以及兼业代理机构的行业自律管理方式。6、进行自律惩戒。对于违反协会章程、自律公约和管理制度、损害投保 ...
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（３）有与承担工程任务相适应的自有资金和流动资金。（４）有健全的会计制度和经济核算办法，能独立进行经济核算。第四条企业办理营业登记要按照第三条规定 ，报市建委批准后，向企业所在地工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照。第六条取得营业执照的工程承包公司、建设开发公司，当企业名称经济性质、企业等级发生 ...
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公司，应在正式办理工商登记后的７个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请发放许可证申请书向证监会申请 ，在证监会指定的全国性报刊上公告。七、证监会对基金管理公司实行年检制度，经年检合格的基金管理公司，应当在收到年检结果通知后３０个工作日内持《 ...
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高级管理人员素质较好；４．服务质量及服务层次较高；５．内部管理制度健全；６．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。对申请执业资格的人员，如果 １．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；２．已成立 ...
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第二十九条，属于第六十条规定应当给予行政处罚的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司 月内进行整改，并将整改报告报送北京证管办。希望你公司通过本次整改，吸取教训，建立和贯彻良好的内部控制制度，加强防范风险，维护投资者利益。二００二年 ...
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和办事处不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。五、基金管理公司申请设立分公司，应向中国证监会报送下列材料：（一）申请报告，包括设立 将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并 ...
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经营行为规范，近１年内没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务 专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理 ...
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内缴付总资本的30%；其余部分应承诺在设立后2年内全部缴足。工商行政管理部门根据公司实缴资本的情况设定营业执照有效期限，并在营业执照中注明该 在园区内登记注册应按照市政府办公厅《关于同意在中关村科技园区进行企业登记注册前置审批制度改革试点的通知》京政办函[2000]40号）的规定执行。8、企业申请专项 ...
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