境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求： 第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律 股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告 ...
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担任期货交易所高级管理人员、财务会计人员和理事：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他 期货交易所批准，并履行相关手续。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更 ...
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中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定，制订本 公司收购方案公布前六个月申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司 ...
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、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况。(八)基金租用证券公司专用 的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。(九)其他在报告期内发生的《管理办法》第二十三条所列的重大事件，以及基金管理人判断为重大事件的事项。若 ...
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、金融业务的工作经历；(九)中国证监会规定的其他条件。第十条 证券公司申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还 ，且必须为实缴货币资本；(二)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；(三) ...
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高级管理人员任职资格的报告》(上投摩根字[2005]012号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司刘樱的高级管理人员任职资格，我会对刘樱任你公司副总经理无异议。 二○○ ...
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关于申请审核拟任高级管理人员任职资格的请示》(广发基金[2005]15号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司马庆泉、朱平的高级管理人员任职资格，我会对马庆 ...
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高级管理人员任职资格的报告》(上投摩根字[2005]013号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司刘建平的高级管理人员任职资格，我会对刘建平任你公司督察长无异议。 二○○ ...
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苏州工业园区创业投资有限公司、苏州高新区经济发展集团总公司：你们报送的《关于筹建信诚基金管理有限公司的申请报告》及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定， ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》和《商业银行设立基金管理公司试点 资格，对江先周任董事长、何斌任督察长不持异议，同意孙志晨担任公司负责人。孙志晨、何斌应自本批复下发之日起30日内辞去在其他经营性机构 ...
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