，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、 的基金合同中约定保本周期到期后的处理方案，转入下一个保本周期的，应在基金合同中明确约定转入下一个保本周期的条件以及如何转入下一个保本周期。保本基金到期 ...
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主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的有关规定，披露非金融 证券款非流动资产：代理承销证券款发放贷款及垫款一年内到期的非流动负债可供出售金融资产其他流动负债持有至到期投资流动负债合计长期应收款非流动负债： ...
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门未通过者，均为不合格。四、笔试测试重点（一）证券金融基础知识掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场 抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。（3）《证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起实施）熟悉 ...
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，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 切实履行托管职责。 十、基金管理人与基金托管人在开展货币市场基金存款业务时，应严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理 ...
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资金清算等事宜。十四、托管人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金基金 可书面向劳动保障部提出更换建议。六、劳动保障部对评审专家颁发“企业年金基金管理机构资格认定评审专家”聘书。七、评审专家接受聘任后，应当书面承诺遵守有关 ...
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12┃┃││1997]2号││月12日┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃15│关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则││证监会│1997年12┃┃│的通知之附件四《基金管理公司章程必备条款指│││月12日┃┃│引》 ...
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管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围1．与证券公司 三）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉 ...
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资金清算等事宜。十四、托管人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金基金 可书面向劳动保障部提出更换建议。六、劳动保障部对评审专家颁发“企业年金基金管理机构资格认定评审专家”聘书。七、评审专家接受聘任后，应当书面承诺遵守有关 ...
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股票公司发行或私募之股票、债券换股权利证书及台湾存托凭证。 二、证券投资信托基金受益凭证。 三、政府债券、金融债券、普通公司债、转换公司债及附 外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 ...
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境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 股本、总资产净值或股东资金)，以及其信用评等或其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及可能导致 ...
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