公司应当杜绝任何形式的商业贿赂行为。第二节 运营控制第十四条 运营控制的内容和基本要求。保险公司应当以效率和风险控制为中心，按照集中化、专业化的要求，组织 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 保险公司不报、漏报、瞒报或提供虚假的内控评估报告的，依据《保险法》第一百七十一至一百七十三条及其他相关 ...
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或自然人控制的法人共同持股的情形，且其中没有一人的持股比例（持有或控制下一级控制层面公司的股份比例）超过50%，各自的持股比例比较接近，公司无法 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站。为全面 ...
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处罚的，按照以下原则给予相应扣分： (一)被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； 和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求 4 ...
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、贷款及担保、对外投资等事项的风险控制，坚决杜绝乱投资、乱担保。(三)加强对高级管理人员及员工的激励约束。上市公司要积极探索有利于企业长远发展的激励约束 禁入等措施加大惩处力度，并依法追究其法律责任。 四、采取有力措施，支持上市公司做优做强(一)大力推进上市公司资产重组。通过资产重组，提高资产质量， ...
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中国对外经济贸易信托投资有限责任公司：为促进信托公司健康发展，鼓励具备资质的信托公司进行审慎金融创新，提高自身竞争能力，在严抓风险控制和防范的同时，落实 收益划回受益人或信托文件规定的人指定的账户。除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用 ...
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的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。（二）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营 在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保 ...
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进行审阅，确认招股说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等 等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的 ...
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责成上市公司及时按照法定程序予以撤换；对造成上市公司退市负有直接责任的高管人员实行一票否决制。7、加强对高管人员及员工的激励和约束。证监局和 程序、关联交易非关联化套取资金、实际控制人隐身幕后不履行信息披露义务等违规风险。6、严格查处信息披露违规行为。发现上市公司信息披露违规行为，视情节严重情况，采取 ...
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导致的交易中断，延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许上采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。第四十一条 由于国家有关法律，法规 ，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。 以上《期货交易风险说明书》，期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同 ...
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公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪 的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。 ...
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