、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。关联法规：全国人大法律（1）条第三章 任职资格的取得和 《期货业从业人员资格管理办法》同时废止。期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引为了规范对期货经纪公司高级管理人员(以下简称高管人员)任职资格审核工作，制定 ...
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大幅变动，且未在此前进行业绩预告的，应当按照本所《上市公司信息披露工作指引第1号――业绩预告和业绩快报》的披露格式及时发布业绩预告，公告时间最迟不得晚于 等相关情况。十七、本所鼓励上市公司按照本所《上市公司内部控制指引》和《上市公司社会责任指引》的要求，在披露2006年年度报告的同时，披露公司内部控制 ...
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10分 10分 1、银行内部组织架构和管理职责是否落实； 2、外汇管理内部制度是否完善； 3、外汇政策传导渠道是否顺畅； 4、内部控制与监督是否 、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告[2009]第1号） 仅有部分银行开办，在计算银行最终考核时单列。 10分 境内qdii ...
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高级管理层应保证审计报告中指出的内部控制的缺失得到及时纠正整改；总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。第十五条 企业文化商业银行应培育健康的企业 评定结果，造成重大不良影响的，要追究有关人员的责任。第八章 附 则第六十七条 商业银行应根据本指引制定相应的实施细则并报银监会或其派出机构 ...
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细则和《国家税务总局大企业税务风险管理指引（试行）》（国税发[2009]90号）的规定，制定本办法。第二条 建立大企业税务风险内部控制机制认证是对大企业 第二章 认证内容和标准第五条 建立大企业税务风险内部控制机制认证内容和标准分五大类，具体指标为：（一）税务风险管理组织（10分）1.税务风险管理职责 ...
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公司落实各项监管制度。二是强化保险集团监管。围绕资本管理、资产负债管理、内部控制等关键环节研究制定配套制度，逐步建立保险集团监管制度体系。加强对国际保险 进行监督。第五，推进改革创新，增强保险市场发展活力。一是继续深化国有保险公司改革。支持中国人保集团上市，推进中国人寿集团股份制改革，完善现代企业制度 ...
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治理良好，内部控制健全有效；（五）主要审慎监管指标符合监管要求；（六）银监会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律（1）条第十条 银监局受理、审查并决定。城市商业银行、城市信用社股份有限公司注册地所在省以外的企业入股城市商业银行、城市信用社股份有限公司的股权变更申请，以及城市商业银行、城市信用社 ...
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条件：(一)经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前1年内，主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故； 收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第九节 开办企业年金基金受托业务第一百五十六条 农村合作银行、农村商业银行申请开办企业 ...
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另一地区所发生的一次性搬迁费用，不包括：应由施工企业自行负担的，在规定距离范围内调动施工力量以及内部平衡施工力量所发生的迁移费用；由于违反基建程序，盲目 ８０号关于《对若干商品开征进口调节税》的通知和国发〔１９８５〕９０号国务院批转国家经委关于《控制重复引进、制止多头对外的报告》的通知规定计算。十一、 ...
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方式，提醒并要求员工遵守，但并未将职业道德标准化。 二、守则性质 本守则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌裁量而为制定，于必要时 监察人(含法人监察人之代表人)及经理人。 (三)经手人员 1.公司为落实后述基本原则，并为内部控制需要，应对与公司所发行基金与全权委托帐户之管理 ...
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