》。第三条 本规定所称的煤矿企业主要负责人，是指煤矿股份有限公司、有限责任公司及所属子公司、分公司的董事长、总经理，矿务局局长，煤矿矿长等人员。第四条 本 ；发现违法行为的，依法给予行政处罚：（一）建立、完善安全培训管理制度和档案，配备专职或者兼职管理人员的情况；（二）煤矿企业主要负责人、安全生产管理 ...
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了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在 ，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。8 ...
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八条 保险公司应当定期对高级管理人员和员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，增强风险管理意识，同时将风险管理绩效与薪酬制度、 重大决策和重要业务流程的风险评估报告以及重大风险的解决方案；(三)向董事会风险管理委员会和管理层提交年度风险评估报告；(四)指导、协调和监督各职能部门和各 ...
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（四）发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者；（五）具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；（六）具备有效的资本约束与资本补充机制；（七 经营体制改革符合其总行的总体战略和发展规划，有利于提高整体竞争能力；（三）公司治理良好，内部控制健全有效，主要审慎监管指标符合银监会监管要求；（四） ...
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文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算 、完整。第二十条证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户 ...
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四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并 机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、 ...
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：国务院行政法规（1）条第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：(一)期货经纪业务；(二)期货咨询、培训业务；(三)经中国证监会批准的其他业务。第 ；(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施； ...
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的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。第二十六条高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。第四章监督管理第二十七条拟任人在高级管理 ...
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规范第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管 按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60 ...
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滞后，造成煤气泄漏长达75分钟。二是电子公司维护管理制度不完善，存在漏洞，维护工作、安全生产管理、设备维护点检管理不到位。三是热能厂操作人员对紧急 安全生产薄弱环节的监控和治理，特别要注意安全距离不够的问题，切实消除事故隐患。三、做好职工安全教育培训工作。各冶金企业要进一步加强基层职工的安全教育培训， ...
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