、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条 公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计， 虽然不具有控制权但实质上承担其风险的，应当披露特定目的主体名称及主要财务信息。对作为证券化标的资产的金融工具，应说明公司是否转移了与该金融工具 ...
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，应当向申请人作出书面说明。第十九条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。未予批准的，在书面通知 经纪公司已经向期货交易所下达平仓指令，但由于市场原因指令无法执行的，期货经纪公司不承担责任。强行平仓的交易手续费及由此产生的损失由户负责。第七十四条 ...
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义务人为多人的，应当以书面形式约定由其中一人负责统一编制股东权益变动报告。每一信息披露义务人应对报告中涉及的其自身的信息各自承担责任，对报告中涉及 1月15日之前，就其上一年12月31日持有上市公司股份、控制股东权益的情况与其最近公告的股东权益变动报告相比是否发生变化，向证券交易所报告。第二十一条信息 ...
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部门参与。公司全体董事应当保证年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带的法律责任。关联法规 期限。对已到期未偿还的借款，应说明原因，并在期后事项中反映报表日后是否已偿还。应披露金额较大的前五笔借款的借出单位名称、本金、利率、期末 ...
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查核在纪录上其客户是否有作出预测，以便本规则所设想的有关程序，可以在最少延误的情况下，尽速展开。 〔2）假设 预测及其根据的假设由董事承担责任，但财务顾问仍 或其他与要约人或受要约公司紧密关连的人，否则执行人员通常不会行使此项酌情权。在该等情况下，购买相对来说较少量的股份也可能变成有关系。 24．高于 ...
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文件和证券服务机构出具的专业意见进行审慎核查，督导上市公司规范运作，对上市公司是否具备持续盈利能力、是否符合发行条件作出专业判断，并确保所出具的发行 。保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完整性和及时性承担责任。为证券发行出具文件的 ...
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合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》等业务规则的规定。 六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料 作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法 ...
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本所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。 (七)发行人公开披露的信息应在至少一种证监会指定的报刊或/及本所 ，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。 (一)公司出现重大违法行为； (二)公司情况发生重大变化不符合债券上市条件； (三)发行公司 ...
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有关经办人办理。二、初审１．经办人首先审核报送的单证的填写是否齐全、清楚，如不合要求，应与报送公司联系解决；２．上机查询承保记录，包括该买家的有效限额 以审批日为准，不得倒签。我司对限额生效前被保险人货物出运的收汇风险不承担保险责任。第四条其他有关规定对于下述支付条件应注意正确评估风险和审批限额，并 ...
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的行为守则，也包括在企业之间以及企业与国家的合同关系中促进良好商业惯例的采用的行为守则；（三）增进私营实体透明度，包括酌情采取措施鉴定参与公司的设立和 不应当影响实施这种犯罪的自然人的刑事责任。四、各缔约国均应当特别确保使依照本条应当承担责任的法人受到有效、适度而且具有警戒性的刑事或者非刑事制裁，包括 ...
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