实际控制人资格的规定；掌握证券公司高级管理人员数量的规定；掌握证券公司设立时的业务范围的规定；掌握证券公司变更公司章程重要条款的规定事项；掌握证券 规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；掌握对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定；掌握国务院 ...
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等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。 管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；(五)公司股东会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项， ...
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》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。二 应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；（五）公司股东会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项， ...
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法令等情事，请于复核汇总意见中另以中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否影响有价证券之募集与发行、首次办理股票公开发行、私募有价证券补办公开发行、无偿配发新股 转换公司债可转换股份总数及已发行附认股权公司债、附认股权特别股、员工认股权凭证可认购股份总数，是否符合公司章程及公司法第二百七十八条规定，计算式 ...
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规定。通过查阅三会文件、咨询发行人律师等方法，调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更登记。了解发行人三年内是否 、总资产的比重，调查担保决策过程是否符合有关法律法规和公司章程等的规定，分析一旦发生损失，对发行人正常生产经营和盈利状况的影响程度，调查被担保方是否 ...
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负责人、持股比例达百分之十以上股东及从属公司之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对股东权益或证券价格有重大影响。 □是□否□不适用 意见： (四)有(二)、( 公司债可转换股份总数及已发行附认股权公司债、附认股权特别股、员工认股权凭证 可认购股份总数，是否须修正公司章程所定资本额，如须修正者，其修正 ...
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条公司以其在特区的主要办事机构所在地为住所。第七条设立公司应当制定公司章程。第八条公司应当遵守法律、法规。公司的合法权益受法律保护。第九条公司不得成为其他 普通股，也可以发行优先股。发行优先股时，应当在公司章程中规定：（一）优先股分配股利的顺序、定额或定率，股利是否累积；（二）优先股分配公司剩余财产的 ...
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公司以其在特区的主要办事机构所在地为住所。第七条 设立公司应当制定公司章程。第八条 公司应当遵守法律、法规。公司的合法权益受法律保护。第九条 公司不得 机关核准并向登记机关申请办理注册资本的变更登记。第一百二十八条 公益金按市政府和公司章程有关规定提取并用于本公司员工的集体福利。第一百二十九条 公司 ...
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的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该事项的表决是否履行了公司法和公司章程中规定的程序，执行是否符合公司的规范性要求。关联法规：全国人大法律（1） 公司的设立批准文件、营业执照、公司章程等，到工商管理部门核查公司的设立程序、合并及分立情况、工商变更登记、年度检验等事项，对公司设立、存续的合法性 ...
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及时报告并公告。列明可能对基金持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项，例如：1、基金持有人大会决议；2、基金管理人或基金托管人变更；3、基金管理人或基金 后，公司可以在不改变《章程指引》原则的前提下，对《章程指引》要求的内容作合理的调整和变动。 四、基金管理公司章程除必须具备《公司法》和《章程 ...
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