经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利 保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。关联法规：国务院行政法规（1）条第八章附则第九十六条香港、澳门服务提供者参股期货公司 ...
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支持，推动符合条件的企业发行公司债券、可转换债券、城市基础设施项目债券以及申请国债借款等，筹集发展资金。制订和完善相应的信息披露、信用评级制度，建立健全 无偿给予过户，涉及国有资产的，按照国有资产有关管理规定办理。（二）拟上市公司在近五年内因享受国家和地方有关优惠政策（减免税、财政贴息贷款等）而形成的 ...
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交易所沟通。通过交流，及时了解和掌握最新出台的上市政策法规，以及证券监管部门就企业发行上市的资格审查、信息披露等方面的工作动向。二是加强与中介机构的 健全法人治理结构，完善管理制度。按上市公司要求成立股东大会、董事会、监事会，并按规定聘请董事会秘书、独立董事等。在保荐机构、保荐人及相关中介机构的指导 ...
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，切实转换经营机制，完善公司治理结构，加快企业国际化步伐，催生一批具有国际资本市场认可的竞争素质和发展潜力的大型企业。在继续争取在香港上市的基础上，努力 、企业集团做好项目储备和债券发行的前期工作。进一步完善我省企业信用评级制度和信息披露制度，降低债券兑付风险，优化债券市场发展环境。六、加快基础设施和 ...
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转售至中国大陆外市场时收取了一定比例的佣金；其三，调查机关在实地核查中发现，香港公司承担了面向包括中国大陆客户的商业推广活动，该推广活动所发生的 乐凯胶片股份有限公司为上市公司，其数据已在上海证券交易所对外公布，要求乐凯胶片股份有限公司披露部分关于其生产、销售、财务状况方面的实质信息或至少通过指数提交 ...
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%；（三）拥有市场公认的专业声誉和评价，管理团队在专项资产管理领域表现卓越。境内保险机构在香港设立资产管理机构未达到本条规定的，受托管理境内保险 ，报送会计师事务所出具的上一年度公司财务报告和内部控制审计报告。受托人、托管人应当按照有关协议规定，向委托人充分披露相关信息，披露内容应当不少于本细则相关 ...
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在外的普通股总量减少，致使个人持有该公司千分之五以上发行在外的普通股的，超过的部分在合理期限内不予收购。外国和香港、澳门、台湾地区的个人持有的公司 、登记机构应当接受证监会监管。第六章 上市公司的信息披露第五十七条 上市公司应当向证监会、证券交易场所提供下列文件：(一)在每个会计年度的前六个月结束后六 ...
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反补贴调查实地核查暂行规则 2002年3月13日 2002年4月15日 对外贸易经济合作部令2002年第17号 68 对外贸易经济合作部 反倾销调查信息披露暂行规则 2002年3月13日 2002年4月15日 对外贸易经济合作部令2002年第18号 69 对外贸易经济合作部 反倾销调查公开信息查阅 ...
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、计划单列市财政监察专员办事处：为了促进上市公司和非上市大中型企业（以下统称企业）更好地执行企业会计准则，切实做到会计信息真实可靠、口径可比，全面提升企业会计 按照《企业会计准则第37号--金融工具列报》第二十条规定进行披露外，还应当在附注中披露能够使使用者了解未全部终止确认的被转移金融资产与相关负债 ...
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力度，充分发挥警示教育效应，确保考试的公平与公正。 5.积极开拓境外考点。在香港考区和欧洲考区良好运行的基础上，2010年开设澳门考场，并根据需要， 披露”的功能，根据行业实际情况，做到没有“应披露而未披露”的信息，增强管理的透明度。 5.完善会员分级管理制度。推进实施资深会员、荣誉会员制度，积极探索 ...
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