经得起历史检验。 三、强化内部风险控制，切实防范市场和操作风险。完善的内控体系是有效防范风险的基础。银行业金融机构要全面加强风险管理，加强内控和合规 及社会状况等因素，储备专业化并购和管理人才，采取有效风险隔离措施，规避投资并购风险。要按照国家法律法规和企业内部管理制度，严格履行境外投资并购的内部决策 ...
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；(三)实行业务审查、资金投放的分离；(四)完善业务档案管理制度，保证各项债权或投资档案的连续完整；(五)改进管理信息系统，保证管理层能够及时获得资产质量的 。第四十三条非银行金融机构应建立直接对董事会负责的风险管理委员会或类似的专门机构，全面负责资产风险分类工作。第四十四条非银行金融机构内部审计部门 ...
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、董事会下专门委员会职责、财务管理办法、人事劳资管理办法、稽核管理办法、安全保卫管理办法和信贷管理办法等内部控制和风险管理制度办法。 (十一)经营发展规划。 未来三年的业务发展规划、财务发展规划、风险管理规划以及转换经营机制等四部分内容：1、业务发展规划包括目标市场、发展战略、农业贷款比例、存贷规模、 ...
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中国的政府或者企业在境外发行的债券；(四)银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；(五)国务院规定范围内的其他投资品种和工具。前款第(一)项所 ；(三)取得境内证券投资基金托管业务资格；(四)法人治理结构健全，内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门和相应数量熟悉全球托管业务的专职人员 ...
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。中国航油新加坡公司在衍生产品交易过程中，严重违反内控程序，授权和止损制度形同虚设，导致巨额亏损。各行应引以为戒，在进行衍生产品交易时必须严格执行既定的分级 。（五）各行要按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行市场风险管理指引》等要求尽快完善各项内部制度。（六）各行要制定合理的成本和 ...
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公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新 的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司 ...
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营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱 公司规定向投资者提供结算账单。第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理 ...
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或下属企业内部分别设立税务部门或者税务管理岗位。2.3 企业税务管理机构主要履行以下职责：? 制订和完善企业税务风险管理制度和其他涉税规章制度；? 参与企业战略 其他相关单位保持有效的沟通，及时收集和反馈相关信息。5.2.1 建立和完善税法的收集和更新系统，及时汇编企业适用的税法并定期更新；5.2.2 ...
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应当暂缓决策，再行论证。决策过程中要充分考虑投资项目的战略风险、市场风险、财务风险和法律风险，进行综合评价、审慎决策，形成董事会决议（总经理办公会意见） 分析判断，制定应急预案，确定风险控制措施，有效防范和化解投资风险。五、严格项目预算和审计监督要建立完善投资项目预算管理制度，编制项目预算，加强资金 ...
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了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二OO七年十二月二十八日证券公司设立子公司试行规定第一条 为了适应证券公司集团化 的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平； （三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券 ...
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