管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进 的，发行人还应当补充财务会计报告等文件；保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；其间发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会， ...
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破产的法律程序。第五十一条受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在依据本办法第 协会以及中国证监会认定的其他自律组织。第七十二条在区域性股权交易市场非公开发行与转让公司债券的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十三条本办法自 ...
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14日附件：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》.doc首次公开发行股票并在创业板上市管理办法第一章 总则第一条 为了规范首次公开发行股票并在 ，发行人还应当补充财务会计报告等文件；保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；其间发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会 ...
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办法》.doc 证券期货业信息安全保障管理办法第一章 总则第一条 为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者 活动等措施；情节严重的，给予警告、罚款。第七章 附 则第五十一条 本办法自2012年11月1日起施行。《证券期货业信息安全保障 ...
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，维护投资人和发行人的合法权益，促进银行间市场健康发展，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号） 、申购及配售。 第五章后续管理第三十五条交易商协会可对发行工作进行抽查，或根据发行相关当事人的举报开展现场调查和检查。相关当事人应对交易商协会的 ...
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，维护投资人和发行人的合法权益，促进银行间市场健康发展，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号） 、申购及配售。 第五章后续管理第三十五条交易商协会可对发行工作进行抽查，或根据发行相关当事人的举报开展现场调查和检查。相关当事人应对交易商协会的 ...
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，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行 答复；（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在 ...
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日附件：《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》第一章总则第一条 为规范发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为，维护证券市场信息披露秩序，保护投资者 进行监督；关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制 ...
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运行效率，赋于发行人更多的自主决策空间，在确定市价发行、强化市场约束的前提下，《管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节。（一）适当简化 法律责任。第五十八条保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任 ...
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（此件发至银保监分局与地方法人银行保险机构）银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为进一步规范和加强银行保险机构涉刑案件（ 第四章 案件处置第一节 业内案件处置工作职责第二十二条 业内案件处置工作包括机构调查、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。 第二十三条 银行保险机构 ...
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