办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当 公司、农村资金互助社、金融资产管理公司、邮政储蓄机构、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他金融机构参照执行。第一百四十条 ...
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前期费预算、还本付息预算、其他资本性收支预算和总经理预备费预算。（一）固定资产投资预算包括基本建设项目预算、小型基建预算、技术改造预算、生产类固定资产购置预算和 来源安排意见，由财务部汇总后上报预算管理委员会审查。（四）使用三峡电网建设基金的各单位根据国家审定的工程概算、公司年度预算、季度用款计划，按 ...
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、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构 持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。第八条 各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员 ...
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、第一百六十五条做出的具体规定。第三章为'证券账户的管理'。本章规定了证券账户的性质、功能、证券账户的开立和使用、对证券账户的开立和使用进行 。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记 ...
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）备案材料：教育主管部门对学校性质进行认定的文件或证书等材料（六）自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入， 免征营业税。（《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》（财税〔2004〕78号））备案材料：批准基金管理公司经营的有关文件材料（七）资产公司接受 ...
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我们反映。此复。××劳动保障厅（局）二○○×年×月×日附件三××[200×]××号关于××公司企业年金基金管理合同备案的函××劳动保障厅（局）：根据《企业年金 。②支付方式。应明确是由职工一次性领取、分期领取，还是由职工选择其他投资方式。③待遇计发办法。根据不同的支付方式，一般应明确相应的待遇计发办法 ...
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委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查 之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、 ...
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五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的 十年以下有期徒刑。{根据刑法修正案（三）修改}{原条文：明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源 ...
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核准；非银行金融机构开立账户是否按要求提供外汇局规定的相关资料）； 2、账户性质、收支范围是否符合外汇局规定； 3、是否在额度内入账； 4、是否按照 》（汇综发[2006]135号） 3、《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]47号） 4、《 ...
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十五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金， 应予立案追诉。 第四十八条 [洗钱案(刑法第一百九十一条)]明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融 ...
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