之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一） 子公司出资人的法定代表人 第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务 ...
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国泰基金管理有限公司：你公司《关于公司股权结构调整的请示》(国泰基[2000]3号)收悉。经审核，现批复如下： 一、同意你公司的注册资本由6000万元 增加为11000万元人民币； 二、同意新疆宏源信托投资股份有限公司成为你公司的新股东； 三、同意你公司以下各股东的出资比例：国泰君安证券股份有限公司 ...
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公司《关于南方基金管理有限公司股权结构调整及增资扩股方案的请示》(南基[2000]第6号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的注册资本由5000 、海通证券有限公司、长城证券有限责任公司和陕西省国际信托投资股份公司为公司新股东； 三、同意你公司各股东的出资比例：南方证券有限公司30％，陕西省国际 ...
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中国证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司的 方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；（五）注册资本变更后股权比例；（六）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的真实性、合法性和完整性 ...
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发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的 上市公司发行的证券。第三十五条 上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。第三十六条 ...
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确定股票发行价格。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的 公司发行的证券。 第三十四条 上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。 第三十五 ...
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为落实中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善基金管理公司租用证券公司交易单元管理，根据《深圳证券交易所会员 新股发行尚未登记到账的证券数据 7．尚未完成结算的可转债回售数据 8．股权登记日为当日的红股、股息等权益（三）交易权利 1．权证交易的 ...
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股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经中国证监会认可 公司发行的证券。第三十四条 上市公司向原股东配售股票(以下简称配股)，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。第三十五条 上市 ...
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华安基金管理有限公司：你公司《关于我公司股权结构调整方案的请示》(华安基字[2000]2号)和《关于我公司增资扩股方案的请示》(华安基字[2000] 出资比例调整为：上海国际信托投资公司30％；申银万国证券股份有限公司20％；山东证券有限责任公司20％；东方证券有限责任公司20％；浙江证券有限责任公司 ...
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华夏基金管理有限公司：你公司《关于我司股权结构调整方案的报告》收悉。经审核，现批复如下： 一、同意你公司的注册资本由7000万元人民币增加至13800 比例：华夏证券有限公司30％，北京证券有限公司20％，中国科技国际信托投资有限责任公司3．55％，西南证券有限责任公司15．55％，华泰证券有限责任 ...
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