证券公司客户资产管理业务规范 -法律法规搜索

中国证监会关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知

）第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法公司的控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。第二十三条证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开 ...

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证券公司治理准则

公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《董事会专门委员会第四十一条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与 ...

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证券公司治理准则

公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《董事会专门委员会第四十一条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与 ...

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证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条中国证监会依照法律 ...

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证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条中国证监会依照法律 ...

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中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知

，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下 ...

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中两项及两项以上的证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，第八条第）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。四、《规范类证券公司评审暂行办法》第十二条修订为：申请评审的证券公司还应当 ...

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证券公司内部控制指引

，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：(一)资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 ...

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证券公司股权管理规定

状况良好，具有持续盈利能力，资产负债和杠杆水平适度，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；（三）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；（监督管理条例》第七十条的规定处理；致使证券公司风险控制指标不符合规定，严重危及证券公司稳健运行、损害客户合法权益的，依照《证券法》第一百五十条的规定 ...

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中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则

。乙类结算参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非规则中结算备付金、结算互保金、其他交收担保品、业务费用的缴付标准，以及相关技术系统规范，在其他业务规则中予以具体明确。第四十七条本规则规定的 ...

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