，提高上市公司质量，规范证券公司经营和加强证券市场法制建设，解决新兴市场要素缺失、制度不完善、运行不规范、监管不到位等问题，又要不失时机地解决好 等机构投资者，要积极参与股权分置改革，自觉维护投资者特别是公众投资者合法权益和市场稳定发展的长远利益。对于干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果， ...
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，容易诱发金融风险并影响社会稳定。我国证券市场还很不成熟，期货市场还处在试点阶段，不规范的问题相当突出，防范和化解市场风险的任务则更为严峻。因此，积极 一线监管的职责，建立和健全各种风险管理制度，加强市场监管；（３）证券期货交易所、证券期货经营机构要改进和提高技术设施的运行质量，从制度、技术上确保交易 ...
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核查和验证义务，完整、客观地反映发行人合法存续与合规经营的相关情况、问题与风险，对其所出具文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。提倡和鼓励具备 并加以监管。五、继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序（一）证券交易所应根据市场情况研究完善新股交易机制、开盘价格形成机制，促进新股上市后合理 ...
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公开工作从总体上进行评估和研判，确定下一步工作的总体思路和整体规划，梳理工作中存在的问题和不足，制定切实可行的改进方案。（二）对我会监管 ）新闻发布情况。我会按照政务公开和市场透明度建设的要求，2008年以来坚持每周一次例行新闻通气会制度。颁布重要证券期货改革监管政策之前通过官方网站向社会公开征求意见 ...
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深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法 发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见 ...
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并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法 应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会 ...
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报送系统。(七)转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有产权可转为地方政府的国有产权，或有偿转让给企事业单位。 公司营业部(以下简称“转制”)的有关问题通知如下： 一、转制原则坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为 ...
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办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10% ...
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警告或警告以上处罚的；6、受过有期徒刑刑事处罚的；7、中国证监会认定的证券市场禁入者；8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。第 有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：1、拟因私离境一个月以上；2、直系家庭成员拟移居 其他需说明的问题││－－－－ ...
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重新登记两年以上， 注册资本4亿元以上，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(三)财务公司成立两年以上，注册资本3亿元以上，最近 字[1997]4号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字[1999]54号)、《关于法人配售股票有关问题的通知》(证监发行字[1999]121 ...
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