》.pdf公开募集证券投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益， 信息披露服务；（二）可以通过月度报告等方式提高定期报告的披露频率；基金管理人应保持信息披露的持续性和公开性，不得为短期营销行为临时性、选择性披露信息 ...
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://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201501/P020150116538944210444.pdf公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法 ...
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业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。 第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者 计划份额发售之日起不得超过1个月； (二)资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币(不含认购费用) ...
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证券交易所交易规则第一章 总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及 将本所交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。5.1.4 证券交易信息的管理办法由本所另行规定。第二节 即时行情5.2.1 每个交易日9： ...
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对付交收、结算风险基金设立与管理等作了原则规定。《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不 八章'附则'规定了有关释义、参考适用范围等内容。证券登记结算管理办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护 ...
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证券交易所交易规则第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《 ，未经同意，不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。证券交易信息的管理办法，本所另行制定。第二节即时行情5.2.1集合竞价期间，即时 ...
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业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制，明确受理和 为本行理财产品提供融资和担保。第四节 理财托管第五十条 商业银行应当选择具有证券投资基金托管业务资格的金融机构、银行业理财登记托管机构或者国务院银行业监督 ...
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业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制，明确受理和 为本行理财产品提供融资和担保。第四节 理财托管第五十条 商业银行应当选择具有证券投资基金托管业务资格的金融机构、银行业理财登记托管机构或者国务院银行业监督 ...
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》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。第三章 证券账户的管理第十七条 投资者通过 证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;(三)证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;(四)证券结算风险基金;(五)其他资金。第六十四条结算参与人发生 ...
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年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护 证券交易所制订，报中国证监会批准。 第六十九条证券登记结算机构依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金，以及对违约结算参与人采取前条规定的处置 ...
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