提取。风险准备金主要用于弥补因金融机构违法违规、违反资产管理产品协议、操作错误或者技术故障等给资产管理产品财产或者投资者造成的损失。金融机构应当定期将 投资而免除自身应当承担的责任。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督 ...
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提取。风险准备金主要用于弥补因金融机构违法违规、违反资产管理产品协议、操作错误或者技术故障等给资产管理产品财产或者投资者造成的损失。金融机构应当定期将 投资而免除自身应当承担的责任。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督 ...
//www.110.com/fagui/law_396930.html-
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其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第 规定的最低限额;(五)以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;(六)以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;(七)使用客户 ...
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资产合法权益的活动;(十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,评估客户的财务状况, 应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定,保存特定资产管理业务的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_385752.html-
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证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条客户将委托的非现金资产从原有证券账户过户至专用证券账户,或者专用证券账户注销时将账户内非现金资产 管理业务;(十五)同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;(十六)以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;(十七 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-
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净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券 计算承销金额时,承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券,发行期有 ...
//www.110.com/fagui/law_313294.html-
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调整和国有企业重组的指导意见的通知》(京办发(2007)18号),现就加强国有企业土地资产管理工作提出以下意见:一、指导思想和工作目标(一)北京市国有企业土地 转让的,按规定不再保留土地划拨方式,改制企业应在新公司章程和合作协议中明确土地资产价值超出原始价值部分的分配方式。(八)一级企业整体改制或主业 ...
//www.110.com/fagui/law_307255.html-
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公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条 客户将委托的非现金资产从原有证券账户过户至专用证券账户,或者专用证券账户注销时将账户内非现金 管理业务; (十五)同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务; (十六)以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求; (十七 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-
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申请境内机构投资者资格,应当具备下列条件:(一) 申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;(二) 拥有符合规定的具有境外 信息的机密性。第十七条 境内机构投资者授权投资顾问负责投资决策的,应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当 ...
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性条件。第五十六条中资商业银行收购城市信用合作社的,应当在同当地政府签定的协议中明确,收购资金只能用于清偿被收购城市信用社的债务。同时,政府应出具承诺函,承诺 变更手续后1个月内向银监会或其派出机构报告。第一百四十一条金融资产管理公司的法人机构、分支机构变更许可的条件和程序,参照国有商业银行法人机构和 ...
//www.110.com/fagui/law_175499.html-
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