是否受过中国证监会、中国银│┃┃监会、中国保监会、中国人民│┃┃银行等机构的处罚？如受过，│┃┃请注明处罚时间、原因及内│┃┃容。 是否发现公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请 ...
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进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定；向客户提供虚假成交结果、违规承包期货经纪公司的行为，违反了中国证券监督管理委员会《关于进一步 违规行为负有责任的中南公司原法定代表人肖江松、中人集团副总经理兼中南公司监事韩长生和原宇丰公司法定代表人许慧琴处以警告，并分别罚款10万元 ...
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管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出 股东或者其他机构、个人债务提供担保。第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职 ...
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最近三年内有违法、违规记录的，不得成为项目小组成员。第六条主办券商应在项目小组中指定一名负责人。负责人需具备三年以上投资银行业务经历，且具有 工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重 ...
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机构营业许可证》副本复印件。第二十三条证券公司申请聘任或变更证券营业部的正、副经理，应向该证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：（一）申请报告；（ 证券从业资格的业务人员不少于三人；（三）资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行。第三十一条证券公司申请设立证券服务部 ...
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.85 28.2226 兰州营业部 亏损等 98.4.30 1951合计97-98 147779.51 216.22附件一(2) 原君安证券有限公司公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表 金额单位：万元序号 单位名称 主要用途 时间最高挪用数获利额1天津塘沽营业部 总公司调拨 1997.12.31 ...
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筹集的资金。有明确迹象表明是银行资金的，证券公司应承担禁止其流入股市的责任。对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖 违规经营所造成摘牌的法律责任。因违法违规经营对投资者所造成的损失应依法进行赔偿。公司的董事、经理及其他高级管理人员负有责任的，应承担相应赔偿责任。 ...
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。第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设保证金账户，用于存放非结算会员和客户的保证金。 全面结算会员期货公司的保证金账户应当与其自有 与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货 ...
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披露其在本公司以外所担任的职务。高级管理人员包括董事长、监事长、总经理、副总经理、财务总监、稽查总监、技术总监和合规检查官，或在公司担任上述相当职务的人员。 》第三十二条有关禁止兴办实业的规定；（六）其他如挪用客户国债进行回购、违规拆借资金、违规发债等。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 ...
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，其合法经营不受干涉。第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院 二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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