制度至少应包括：受托境外理财业务管理制度；外汇投资或外汇交易管理制度；市场风险管理制度。(四)开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍，包括从事境外投资 的账户。除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。(二)监督 ...
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。无记名债券的息票可以单独转让。 第七十条 公司债券的转让，应通过证券主管机关许可的证券交易机构办理。 第七十一条 公司董事会，公司债债权人的受托人，或有 第九章 财务与会计第一百二十三条 公司应当依照国家有关法律、法规和本条例的规定制订公司的财务与会计制度，设置正规的帐簿、表册。 第一百二十四条 ...
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公司。无记名债券的息票可以单独转让。第七十条公司债券的转让，应通过证券主管机关许可的证券交易机构办理。第七十一条公司董事会、公司债债权人的受托人或有同次 。第九章财务与会计第一百二十三条公司应当依照国家有关法律、法规和本条例的规定制订公司的财务与会计制度，设置正规的帐簿、表册。第一百二十四条公司董事会 ...
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aa．银行承兑汇票│1000│││││└─────────────┴────────────┴───┴───┘第二步：确定该笔业务对应风险权重的各项金额根据该表外项目交易主体或担保主体风险权重，确定相应风险权重所对应的账面金额。对该表外业务1000万元 ...
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境外投资托管业务的资质证明；(四)独立托管操作流程和管理制度，至少包括账户开立、资产保管、资金追加和提取、证券交割和资金清算、内部控制与风险防范、与委托 第三十三条受托人应当严格执行法律法规、《办法》、本细则规定以及投资管理协议和投资指引约定，设置专门指令和审核系统，确保交易指令不会违反限制性规定。第 ...
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业务人员必须具有期货从业资格；3、有固定的经营场所和合格的交易设施；4、有健全的管理制度；5、有具备任职资格的高级管理人员；6、有符合 立的规章制度等；(3)全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；(4)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际 ...
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为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票(以下简称“增发”)中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规的 所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。 八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额 ...
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八条 证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括：(一)证券交易业务资格；(二)证券承销业务资格；(三)证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理、基金管理等)；(四)证券 二十六条规定的情形；(二)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(三)法律、行政法规和中国证监会规章规定的其他情形。 ...
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行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关 ...
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为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规的 所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售 ...
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