根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核， 占注册资本的49%。 三、核准杨小勇、李选进、赵隽扬3人的高级管理人员任职资格，对杨小勇任董事长、李选进任总经理及赵隽扬任督察长不 ...
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２）公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬，不在控制人处兼任任何职务；（３）控制人（ 。（十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国 ...
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派出机构的审批意见，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告 自然人股东有无到期未清偿债务。三、专业证券投资咨询机构副总理以上高级管理人员和证券经营机构负责咨询业务的高级管理人员、部门主要负责人变更，需自变更之日起 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发 ，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司章程；（４）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应取得 ...
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中国银行、中国建设银行、交通银行、中国农业发展银行、中国人民保险（集团）公司党组纪检组、监察室，印制总公司分党组纪检组、监察专员办公室：中纪委、监察部驻金融 软件操作培训工作采取分级负责的办法。金融系统纪检组、监察局负责各总行、司和人民银行各省级、计划单市分行案件管理人员培训工作。各省级金融系统纪检组 ...
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公众公司信息披露行为，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下：一、信息披露的内容。股票公开转让、 披露公司的其他情况。二、信息披露的基本要求。非上市公众公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者 ...
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运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集基金，拟任 的人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币 ...
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（略）2.执行日志表。（略） 二o一二年四月十七日 甘肃省高级人民法院执行案件流程管理办法 第一章总则第一条为建立公正、廉洁、文明、高效的执行工作运行 部门查询被执行人所有的交通工具情况；（五）在证券登记结算机构、证券公司、期货交易所、期货经纪公司等单位查询被执行人的证券、期货持有及交易情况；（六）在 ...
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申请书；（二）权证发行情况说明；（三）上市公告书；（四）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；（五）本所要求的其他文件。上市公告书的 三章权证的交易行权第一节交易第十八条经本所认可的具有本所会员资格的证券公司（以下简称本所会员）可以自营或代理投资者买卖权证。第十九条本所会员应 ...
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行为进行检查的情况，以及评价和建议；（四）从监管角度，对公司董事、高级管理人员的经营管理业绩进行评价，提出奖惩建议；（五）监督工作中发现的其他需要报告 违规实施企业国有产权转让的行为；（四）违规从事证券、期货、外汇买卖等高风险项目的行为；（五）董事、高级管理人员违反决策程序和决策权限的行为；（六）未 ...
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