定管理办法及盘点计画备供查核 受益凭证在证券交易所上市者，经理公司或代办受益凭证机构应将前项管理办法及盘点计画向主管机关指定之机构申报备查；修订时亦同 自清算终结申报主管机关之日起，至少保存十年。 第8条 经理公司募集或私募证券投资信托基金得以制作受益凭证交付或帐簿划拨方式交付受益凭证为之 前项以帐簿 ...
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部门主管应具备领导及有效辅佐经营申报公司之能力，并应具备下列资格之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格，并具专业投资 申报登录为基金经理人，不符合本作业办法第八条之资格条件者。 三、申报登录为业务员，不符合本作业办法第九条之资格条件者。 四、在证券投资信托事业 ...
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投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第 管会依法处理外，得视违反情节之轻重，依本公会会员违规处置暨申复处理办法处理之。 第13条 本行为规范经本公会理事会同意并报请金管会核定后施行 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下 承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市 ...
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申请经营本法第三条第三项第二款全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项 时一次认足。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于 ...
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注意事项所称期货或选择权，系指其价值由有价证券所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得受托从事交易之期货契约 五，且不得大于该基金可运用资产扣除依基金管理办法第十八条规定保持之最低流动资产比例。 二、证券投资信托基金每营业日投资于任一公司发行之有价证券总额加计 ...
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五，且不得大于该基金可运用资产扣除依基金管理办法第十八条规定保持之最低流动资产比例。 二、证券投资信托基金每营业日投资于任一公司发行之有价证券总额加计 契约总市值加计买进选择权卖权之履约价格乘以契约乘数或契约单位总额不得超过该基金所持有之相对应有价证券总市值。所称相对应有价证券系指与期货契约或选择权 ...
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并配合地方政府及有关部门及时处置。 四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责(一)负责对辖区内证券公司股权比重不超过1％且绝对金额不超过 证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、 ...
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其他││││││├──────┼──────┼─────┼────┼─────┼───┤│合计││││││└──────┴──────┴─────┴────┴─────┴───┘有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况。3、按行业列示期末联营投资或参股投资的投资项目数和金额。 ...
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数；有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；⑤分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。⑥对于长期投资中的证券投资，应按类别( 和期末数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》(证监会3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理 ...
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