资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章 募集资金专户存储第七条 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放 ...
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的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。公开发行企业（公司）债券申请材料应真实、准确、完整，凡对投资者作出购买债券决策 的投资者，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定”。“债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责”。⑤其他重大事项或风险提示 ...
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。 五、证券中介机构和服务机构的选择1、在省证券办的指导下，上市公司自主选择主承销商、会计师事务所、律师事务所以及资产评估等证券中介机构和服务机构。但 1992)68号文件)的规定，省证券办对我省向社会公开发行股票的公司实施监管工作。2、企业被确定为上市公司后，主承销商和政府证券主管部门要按照国家有关 ...
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股份有限公司，产经批准拟成立的股份有限公司。第三条股份有限公司(以下简称公司)申请公开发行股票并上市，应当符合下列条件：(一)生产经营符合国家产生政策及海南省 符合下列条件：(一)发起人在近三年内没有重大违法行为；(二)原有企业改组设立公司的，最近三年连续盈利，且最近一年每股税后利润率在百分之十以上。 ...
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配售和对一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行公司订立配售协议，约定其持股时间不得少于六个月；(二)在公开募集文件中对战略投资者的主要情况和约定 最终发行价格须确定在经证监会核准的价格区间内(含区间最低价格和最高价格)。最终发行价格确定在价格区间之外的，须报证监会重新核准。 七、采用对一般投资者上网 ...
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或国务院有关产业部门提出申请，地方政府或国务院有关产业部门在中国证监会下达的股票发行家数指标内，根据国家有关政策法规推荐预选企业，并报送企业预选申报材料。3 股票的正式申报材料。2．中国证监会发行部受理申报材料发行部对符合《申请公开发行股票公司标准格式》要求的企业，受理其正式申报材料，登记受理时间，并 ...
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面值的，必须是1000元面值的整数倍，每个帐户认购上限为不超过公开发行的可转换公司债券总额的1‰。第九条本所在申购期(三个交易日)内冻结所有 转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参加A股上市规则执行；7．可转换公司债券上市公告书(公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制)。第十四条发行人应在 ...
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指定的账户。第三十条发行人应向中央结算公司支付兑付手续费。第五章信息披露第三十一条商业银行公开发行次级债券时，发行人应在中国人民银行批准 (十二)备查信息附4商业银行次级债券募集说明书编制要求(一)募集说明书概要对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。(二)债券次级性说明及风险提示向投资者说明次级债券 ...
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，制定本准则。第二条 本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司（以下简称"发行人"）进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的 ；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告 ...
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与交易管理暂行条例》及其它有关法律、法规，结合海南省实际情况，特制定推荐上市公司的评审条件和程序。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1） 股份有限公司，产经批准拟成立的股份有限公司。第三条股份有限公司（以下简称公司）申请公开发行股票并上市，应当符合下列条件：（一）生产经营符合国家产生政策及 ...
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