建信基金管理有限责任公司：你公司《关于聘请李华先生担任建信基金管理公司副总经理的申请报告》及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司李华的高级管理人员任职资格，我会对李华任你公司副总经理无异议。 二○○五年十一月二日...
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增发和可转换债券发行申报事宜，根据中国证监会《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》需要进行审计的；2．在半年度拟定分红预案 内作出公告。九、在2003年半年度报告编制期间，上市公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在半年度报告公布前，任何人不得以任何形式 ...
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公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理 ）验资证明具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。（三）人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书 ...
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京都期货经纪有限公司：中国证券监督管理委员会根据群众投诉，于２００１年１１月２８日对你公司在期货经纪业务中的违法行为立案调查。经我会调查，发现你公司 为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，属于第二十三条规定应当给予行政处罚的情形。对此，我会将依据 ...
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，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 行为正在受到国家有关部门的调查；（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；（三）中国 ...
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清理工作。四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、考核谈话 经纪公司的违法违规行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行 ...
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．公司拟在下半年办理配股、增发申报事宜，根据中国证监会《上市公司新股发行管理办法》需要进行中期审计的；２．在中期拟定分红预案、公积金转增股本预案或弥补累计 公司财务状况和经营成果的影响金额。十、上市公司中期报告编制期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在中期报告公布前，任何人不 ...
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、增发和可转换债券发行申报事宜，根据中国证监会《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》需要进行审计的；２．在半年度拟定分红预案 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１５号一财务报告的一般规定》的有关要求。九、上市公司半年度报告编制期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉 ...
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试点相关工作，中国证监会根据国务院批准的试点工作要求，制定了《行政和解试点实施办法》，已经2014年11月21日第66次主席办公会议审议通过，现予公布 行政和解协议的行政相对人为上市公司、非上市公众公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的，应当按照中国证监会及证券交易场所的相关规定履行 ...
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与有效性进行监测和评估。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级 隐瞒或掩饰问题。第四十四条商业银行应当制定统一的各类授信品种的管理办法，明确规定各项业务的办理条件，包括选项标准、期限、利率、收费、担保 ...
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