自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、用 方式、标准，由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金 ...
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，深圳证券交易所（以下简称“我所”）决定开展第六届会员单位与基金管理公司（以下简称“基金公司”）研究成果评选活动，并对证券市场政策研究具有指导意义，对上市公司、 七、获奖研究成果的表彰及推介1．获奖研究成果按综合市场类、投资主体类、产品制度类、上市公司类四个类别分别授予一等奖（共4名）、二等奖（共8名 ...
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(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七、制作广播证券投资分析节目时，未于节目播放之前或之后，声明公司名称、金管会或原证期会核准之营业执照字号及「 活动，经本公会纪律委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前汇 ...
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71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第五十七 用全权委托管理办法第十一条第三项及第四项规定。 第55条 受任人与客户签订全权委托投资契约时，应于契约订明客户如为公开发行公司董事、 ...
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基金托管业务；按规定监 管中外合资的证券投资基金、证券投资基金管理公司。(七)期货监管部草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、 )会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实 施管理办法，报财政部审定后执行；审核会内各部门草拟的 ...
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基金托管业务；按规定监管中外合资的证券投资基金、证券投资基金管理公司。 (七)期货监管部草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务 部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行；审核会内各部门草拟的有关 ...
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证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布， 2002年1月1日起实施）掌握客户交易 的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日 ...
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；2、发行说明摘要；3、基金发行情况及份额结构情况；4、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；5、基金证券前十名持有人名单；6、基金 所将促其限期改正。如改正不力，处以2000元以上20000元以下的罚款。第二十条 基金违反本办法第十二条规定，本所将向其收取迟纳金，并处以4000元 ...
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12┃┃││1997]2号││月12日┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃15│关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则││证监会│1997年12┃┃│的通知之附件四《基金管理公司章程必备条款指│││月12日┃┃│引》 ...
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的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。3、《证券公司管理办法》掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司 ）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人 ...
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