日内向中国证监会派出机构报告。第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。期货业从业 、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。关联法规：国务院行政 ...
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、政企不分、干涉企业经营自主权等市场主体资格的前置性审批事项进行清理。如设立公司、其他企业和个体工商户，除法律、行政法规或者国务院决定规定的前置性审批外，公司 审批责任的要求，逐步建立健全管理科学、程序严密、制约有效的审批管理制度，同时，建立审批责任追究制度。除法律、行政法规另有规定外，审批单位要公布 ...
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应当报中国证监会批准：(一)变更名称；(二)变更住所或者营业场所。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者 开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。第三十九条期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：(一)向会员收取保证金的比例和形式；(二)专用结算帐户 ...
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受到证券监管机构和司法机关的重大处罚；(二)所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的 公司的股东应在取得中国证监会的批准文件后30个工作日内，向工商行政管理机关办理公司变更或者设立登记。第十八条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 ...
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委员会省、自治区、直辖市和计划单列市局颁发金融许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。第十四条农村商业银行可根据业务发展需要， 低于15%；?(五)有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员；?(六)有健全的组织机构和管理制度；?(七)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与 ...
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中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司及其他非银行金融机构开办衍生产品交易业务，应由其法人统一 （1）条国务院行政法规（2）条第三十一条 银监会发现金融机构不具备衍生交易业务的风险识别和判断能力、未能有效执行风险管理制度和内部控制制度 ...
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提供可靠的财务和监管报告，促使银行严格遵守相关法律、行政法规、部门规章和内部的制度、程序，确保市场风险管理体系的有效运行。第二十八条 为避免潜在的 管理公司、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、邮政储蓄机构等其他金融机构参照本指引执行。第三十九条 未设立董事会的 ...
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任职资格，对江先周任董事长、何斌任督察长不持异议，同意孙志晨担任公司负责人。孙志晨、何斌应自本批复下发之日起30日内辞去在其他经营性机构 、在取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，到我会领取《基金管理资格证书》。 五、公司应当按照诚实信用原则认真履行职责，切实与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律 ...
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日起30日内辞去在其他经营性机构所兼任的职务，在事后10日内报告我会基金监管部。 四、公司取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，到我会领取《基金 取信于基金投资人为宗旨，按照诚实信用原则认真履行职责，切实与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，保护基金投资人利益。 二○○五年九月十九日...
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期货合约。期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货经纪公司向客户收取的保证金比例不得低于交易所向其收取的保证金比例。保证金应以现金缴纳， 三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾担任科长以上或同等职务；５、有充分事实证明 ...
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