或者执行措施问题，我院曾下发了《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构证券经营或期货经纪机构清算账号资金等问题的通知》（法发[1997]27号） （法明传[1998]213号）。2001年5月28日，针对清理整顿信托投资公司中的有关问题，我院又下发了《最高人民法院关于发布延长部分停业整顿重组和 ...
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期货交易保证金，是客户为从事证券交易、期货交易，存放于客户在证券经营机构或期货经纪公司特定的资金账户中的款项，不具有担保或违约定金性质，该资金 交纳诉讼费用的通知》(法[2001]156号)第一条的规定，凡属国有金融资产管理公司为处置国有商业银行不良资产提起诉讼的案件，减半收取诉讼费用，包括案件受理费 ...
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代收的证券交易监管费；2、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费；3、为中国证券登记结算公司代收的股东帐户开户费(包括A股和B股)、特别转让股票开户费、过户费、B股结算费、转托管费；四、准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费从其营业税计税营业额中扣除。本通知自2005年1月1日起执行 ...
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代收的证券交易监管费；2、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费；3、为中国证券登记结算公司代收的股东帐户开户费(包括A股和B股)、特别转让股票开户费、过户费、B股结算费、转托管费；四、准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费从其营业税计税营业额中扣除。本通知自2005年1月1日起执行 ...
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的证券交易监管费；2、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费；3、为中国证券登记结算公司代收的股东帐户开户费(包括A股和B股)、特别转让股票开户费、过户费、B股结算费、转托管费； 四、准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费从其营业税计税营业额中扣除。本通知自2005年1月1日起执行 ...
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或不良情事，情节较重者。 第41条 有下列情事之一者，予以记大过： 一、违反有关期货管理法令或本会规章之规定，情节重大者。 二、怠忽职责或泄漏机密， 违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积 ...
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处理停业整顿、托管经营、被撤销金融机构(以下简称被处置金融机构，不包括期货经纪公司、保险公司)中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为落实并规范个人债权及 的同时支付收购款。对停业整顿、撤销的金融机构和托管经营后需要撤销的证券公司，个人债权分公告、登记、甄别确认和支付收购款四个阶段进行。托管经营期间 ...
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期保值业务资格的审批 原《期货交易管理暂行条例》（国务院令第267号） 8 期货经纪公司持有10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）...
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‘2000年问题’调查的通知”的精神，增加各证券经营机构营业部、期货经纪机构营业部、基金公司、登记结算公司、证券交易中心迅速获得调查表的渠道，加快返回调查表的速度， ，并对提前完成填报的单位提出表扬。因时间紧迫，目前尚有一部分营业部和上市公司没有返回《调查表》，请各单位相互转告，如25日上午未传该表至 ...
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上海、深圳证券交易所，各证券经营机构、基金管理公司，上海期货交易所，郑州、大连商品交易所，各期货经纪公司：为贯彻落实《国务院办公厅关于抓紧做好解决计算机２０００年 制订、演习情况。四、对５个交易所全部进行现场检查。对证券、期货经营机构和基金管理公司采取现场抽查的方式，抽查数量为机构总数的２０％。五、各 ...
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