各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》( 注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；(3)有规范的公司章程；(4)高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；(5)从业 ...
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证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 行为正在受到国家有关部门的调查；(二)因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；(三)中国证监会 ...
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公司、山西漳泽电力股份有限公司：你们报送的《关于申请设立天弘基金管理有限公司的报告》及有关申请材料收悉。经审核，现批复如下；一、同意天津信托投资 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员管理办法(修订)》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《 章程》。 四、对冠华期货经纪有限公司拟任董事长兼总经理杨子野的高级管理人员任职资格无异议。 五、对杨子野为冠华期货经纪有限公司法定代表人无 ...
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出资2000万元人民币，占注册资本的20％。各发起人均以货币形式出资。 三、筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司在聘任董事长、 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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投资公司的交易应当合并计算。关联方是指依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所界定的关联方。关联法规：国务院部委规章（1）条第十六条信托 、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应就所涉及事项做出说明(六)公司及其高级管理人员受到任何处罚的情况(七)银监会及其派出机构对公司 ...
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商业银行(以下简称结算银行)，与期货公司自有资金分户存放，封闭管理。严禁期货公司挪用保旺金。第三条中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会)及其派出机构 方式，变相挪用占用保证金；(七)其他违反本办法的行为。对前款行为的直接责任人员、负有领导责任的期货公司高级管理人员进行监管谈话，情节严重的，可建议 ...
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有限公司：你公司《关于对岑伟昌等拟任副总经理任职资格进行审核的申请》及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司岑伟昌、初伟斌、吴建军的高级管理人员任职资格，我会对岑伟 ...
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高管任职资格进行审核的申请报告》(新基发[2005]13号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司朱灿的高级管理人员任职资格，我会对朱灿任你公司副总经理无异议。 二○○五 ...
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烨先生总经理任职资格进行审核的申请报告》(长信字[2005]027)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司叶烨的高级管理人员任职资格，我会对叶烨任你公司总经理无异议。 二○○ ...
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