上市辅导工作暂行办法》予以发布，请遵照执行。同时，废止《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》（证监发字[1995]138号）。二○○○年三月十六日 评选“信誉主承销商”的重要内容，中国证监会优先受理由“信誉主承销商”推荐的企业股票发行申请。中国证监会在核准过程中发现辅导不合格的，将视情节轻重对辅导 ...
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机构投资者的申购数量之和，按总申购量超过发行量的一定倍数，来确定发行价格以及配售与公开发行的数量。（三）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” 发行价格确定在一定的区间内，投资者在此区间内按照不同的发行价格申报认购数量，证券公司将所有投资者在同一价格之上的申购量累计计算，得出一系列在不同价格 ...
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第二条 本规定所称政策性银行金融债券（以下简称“金融债券”）市场发行，是指政策性银行通过市场公开发行金融债券的行为。 第三条 金融债券发行人是国家政策性银行 ，并通知认购人。 第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关规则办理过户手续。 第三十条 根据中国人民银行的有关规定，中央 ...
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销售说明书之封面，应依序刊印下列事项： 一、发行公司名称及印鉴。 二、本公开销售说明书编印目的系为发行认购(售)权证。 三、摘要说明下列事项。 (一) (售)权证上市，作为证实其申请事项或保证认购(售)权证价值之宣传。 (三)本公开销售说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由发行人及其负责人与其它曾在 ...
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股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会 并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确非上市公众 ...
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应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市 的登记和管理等工作。2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息 ...
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人名册及债券托管情况说明；（十五）本所要求的其他文件。经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容 、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。（七）发行人公开披露的信息应在至少一种证监会指定的报刊或/及本所网站上予以公告，其他公共传媒 ...
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的市州、县市区人民政府负责，做好案件的查处和善后处理工作。跨行政区域的，由公司注册地的设区市人民政府牵头负责，相关部门和市政府予以积极支持和配合。在查处非法 。三、明确政策界限，依法进行监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过２００人的，为公开发行，应依法 ...
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等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，进行非法证券活动，诈骗群众钱财 设立的非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商部门为主作出行政处罚。（三）公安部门要充分发挥 ...
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公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 擅自设立非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准、擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商行政管理部门为主作出行政处罚。公安机关要充分发挥 ...
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