资格的申请》(天同基字[2005]27号)、《关于审核朱顺平同志担任天同基金管理有限公司副总经理任职资格的申请》(天同基字[2005]25号)、《关于审核甘世雄 号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司张健、朱顺平、甘 ...
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对拟任督察长任职资格进行审核的请示》(鹏发[2005]20)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司吴伟的高级管理人员任职资格，我会对吴伟任你公司督察长无异议。 二○○ ...
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南方基金管理有限公司：你公司《关于秦长奎任职资格的请示》(南基[2005]22号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司秦长奎的基金高级管理人员任职资格，我会对秦长奎任你公司督察长无异议。 二○○五年七月五日...
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长城基金管理有限公司副总经理的请示》(长金报[2005]29号)、《关于汪钦拟任长城基金管理有限公司副总经理的请示》(长金报[2005]30号)、《关于韩浩拟任长城基金管理 《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司关林戈、余骏、汪钦、韩浩、李 ...
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兴业基金管理有限公司：你公司《关于聘任陈曦担任我司副总经理的请示》(兴基[2005]37号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司陈曦的高级管理人员任职资格，我会对陈曦任你公司副总经理无异议。 二○○五年八月二十六日...
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巨田基金管理有限公司：你公司《关于高管人员变更的申请》(巨田基金字[2005]37号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司李锦的高级管理人员任职资格，我会对李锦任你公司督察长无异议。 二○○五年九月二十八日...
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你公司《关于总经理任职的申请报告》(光保字[2005]081号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司傅德修的高级管理人员任职资格，我会对傅德修任你公司总经理无异议。 二 ...
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管理人和基金托管人之间的权利义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》 ，基金托管人不得动用或处分基金财产。（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。（五）法律法规和基金合同禁止的其他行为。第 ...
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由中国证监会办理外，在中国证券经营机构的管理规定出台前，各地暂不受理现有其它证券公司增资改制、收购兼并、股权调整、调整高级管理人员、更名、迁址等变更 机构不得利用迁址增设机构。六、在中国证监会关于外资证券类机构在华代表机构的管理办法下发前，各地暂不受理外资证券类机构在华设立代表机构的申请；对已经批设 ...
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应当签署基金发起设立协议，授权基金管理人负责向中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）报送申报材料；符合《试点办法》规定条件、拟申请设立开放式基金的，由 证监会责令整改，正在整改期间；（三）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；（四） ...
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