委托资金 │ │ │ │├──────┼──────┼────────┼───────────┤│ 合 计 │ │ │ │└──────┴──────┴────────┴───────────┘注：本表中关联上市公司的界定按《信托投资公司管理办法》中有关条款规定。表4：信托 ...
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分配等事项进行监督。因证券市场波动、上市公司合并等客观因素造成的投资管理不符合《企业年金基金管理试行办法》规定比例或投资管理合同约定比例的，托管人 、劳动保障部按以下步骤公开选聘评审专家：(一)邀请行业协会、金融监管部门或行政管理部门推荐评审专家，鼓励个人自愿报名；(二)审核推荐或报名专家的专业能力和 ...
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：(一)在中国注册，经中国证监会批准具有基金管理业务资格的基金管理公司及国务院规定的其他专业性投资管理机构。(二)基金管理公司实收资本不少于5000万元人民币，在 1家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。 ...
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与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生品种在 、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资 ...
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公司：最近，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对南山基金管理公司(以下简称南山基金)违规炒作石家庄国际大厦股份有限公司(以下简称国际大厦)股票问题进行了调查。现已 5％时，应当自该事实 发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报 告并公告”的规定，构成《股票条例》第七 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 十四条和《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 十四条和《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对 ...
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未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置改革，自觉维护投资者特别 相适应的政策法规。针对改革后出现的新情况、新问题，及时制定和完善相应的管理办法。要完善监管手段、提高执法效力，拓展市场发展和创新空间，为资本市场改革 ...
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分配等事项进行监督。因证券市场波动、上市公司合并等客观因素造成的投资管理不符合《企业年金基金管理试行办法》规定比例或投资管理合同约定比例的，托管人 故障恢复功能。系统应当采用大型关系型数据库软件，支持企业级海量数据访问。6.3数据管理为保证企业年金业务数据安全，应当配备安全可靠的备份设备，可将数据备份 ...
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的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。（ 配售新股的比例，目前暂定为向证券投资基金优先配售后所余发行量的５０％，今后根据市场情况调整。采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与 ...
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