证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其 的行为。前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(一)人民币普通股；(二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券 ...
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1月9日至23日，待征求意见结束后，我会将对《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》作进一步修改完善后发布实施。请于2006 标准的，应采用最高的比例进行风险调整。对于证券公司违反规定超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例直至全额 ...
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、银行存款、央行票据、国债、企业债、金融债、证券投资基金等有价证券委托托管人保管，并将有关证券账户和资金账户交由托管人管理。十一、保险机构投资者应当与证券 和职业道德教育，守法守规，依规运作，依法接受监管。保险机构投资者依据《暂行办法》第二十五条的规定，不得将股票资产用于信用交易，不得用于向他人发放 ...
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证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易 本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取 ...
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证券交易法第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订 事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债 ...
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举办。 第十条申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：１、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；２、使用证监会认可的教材；３ 第７项所列人员的从业资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。 第四十八条对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业 ...
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人民银行、中国证监会联合发布 《证券公司股票质押贷款管理办法》 (以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行 机构应向贷款人出具股票质押登记书面证明。贷款人在发放股票质押贷款前，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。借款人 ...
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证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定 高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出机构 ...
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《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付 策略，确立风险止损点。 四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产 ...
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举办。第十条 申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；2、使用证监会认可的教材；3 第7项所列人员的从业资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业 ...
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