办理证券的初始登记。第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债) 质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；(九) 证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络 ...
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传真至010－88061504。中国证券监督管理委员会二OO五年十一月十四日关于《上市公司股权激励规范意见》(试行)的起草说明为了贯彻落实国务院转发中国证监会《关于提高上市 股票的同时实施股票期权计划的，行权价格应当不低于公开发行价格。第二十七条 上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格 ...
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有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第三章发行第十三条金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。第十四条金融债券的 出具的法律意见书；(十一)担保协议及担保人资信情况说明(如采用担保方式发行)；(十二)发行人公司章程和营业执照复印件；(十三)信用评级机构、会计师事务所、律师事务所及其相关 ...
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证券”）获准在深圳证券交易所（以下简称“本所”）交易的股份有限公司（以下简称“上市公司”）必须按照本规定的要求披露信息。第三条 本所依照法律、法规的规定 所有关信息披露的程序和统一格式办理。第九条 招股说明书的编制按证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第一号执行，上市公告书的编制应符合《 ...
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内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，重要 平均净资产×１００％（报告期加权平均净资产按照证监发［２００１〗１１号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第９号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》 ...
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列情形之一者： 1.向关系人购买不动产，有违反证券主管机关所订颁「公开发行公司取得或处分资产处理准则」之涉有非常规交易之认定标准者。 2.出售 团体之企业主、合伙人、董事(理事) 、监察人 (监事) 、经理人及其配偶。 九、申请公司于申请上柜会计年度及其最近一个会计年度已登录为证券商营业处所买卖兴柜 ...
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流通余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 对股东权益或证券价格有重大影响之事项，亦应逐项载明。 第23条 公开发行票券金融公司应于股东会召开日前将年报之电子文件传至本会指定之信息申报 ...
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左列情形之一者： 1.向关系人购买不动产，有违反证券主管机关所订颁「公开发行公司取得或处分资产处理准则」之涉有非常规交易之认定标准者。 2.出售不动产 团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 九、申请公司于申请上柜会计年度及其最近一个会计年度已登录为证券商营业处所买卖兴柜 ...
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监督管理委员会(94)金管证一字第0930160177号准予备查 中华民国证券市场编码原则范围包括公开发行公司、兴柜、上市及上柜之全部有价证券，新增者依左列原则由台湾证券 次序加二位流水码01-50。 七、股款缴纳凭证、新股权利证书及可转换公司债换股权利证书：于四位股票代号后，加一位英文字母L-Z。 ...
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的锁定期，不受此限。（二）在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将 违法违规行为，自律组织应根据自律规范采取自律措施，中国证监会将根据情节轻重，依法对公司法定代表人、财务负责人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚 ...
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