董事会（股东会）决议、法人授权书及法人营业执照副本复印件。（四）具有法定资格的会计师事务所出具的近两年的财务审计报告。（五）拟任分支机构总经理资格证明。（六 公司应当设立首席 合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第三 ...
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评估立项、确认报告；７．会计事务所对试点企业产三年效益的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；８．承销协议草案；９．律师出具的资产重组法律意见书；１０． ４．公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；５．资产评估资料；６．公司章程；７．国有股未绝对控股的，还应提供有关部门关于公司产业政策的要求；８． ...
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评估立项、确认报告；７．会计事务所对试点企业产三年效益的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；８．承销协议草案；９．律师出具的资产重组法律意见书；１０． ４．公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；５．资产评估资料；６．公司章程；７．国有股未绝对控股的，还应提供有关部门关于公司产业政策的要求；８． ...
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评估立项、确认报告；7、会计事务所对试点企业前三年效益的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；8、承销协议草案；9、律师出具的资产重组法律意见书；10、 ；4、公司近期的财务报告(年度报告或中期报告)；5、资产评估资料；6、公司章程；7、国有股未绝对控股的，还应提供有关部门关于公司产业政策的要求；8 ...
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评估立项、确认报告；７．会计事务所对试点企业产三年效益的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；８．承销协议草案；９．律师出具的资产重组法律意见书；１０． ４．公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；５．资产评估资料；６．公司章程；７．国有股未绝对控股的，还应提供有关部门关于公司产业政策的要求；８． ...
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文件：(一)公司的会计报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料;(二)公司章程及有关公司运作的各项管理制度；(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录 ）条第十六条 被检查公司、接受检查的人员及被检查公司的主审会计师事务所不予以协助和配合、不如实反映情况或拒绝检查的，中国证监会根据法律、法规 ...
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公司检查工作。检查工作可以根据需要聘请具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师予以协助。检查费用由中国证监会承担。第四条检查方式分为巡回检查和专项核查。 责任。第十六条被检查公司、接受检查的人员及被检查公司的主审会计师事务所不予以协助和配合、不如实反映情况或拒绝检查的，中国证监会根据法律、法规 ...
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，经业务主管部门审查同意后依法向民政部门申请登记，取得法人资格。行业协会的章程、自律职能、运行机制、会费标准、行规行约等均由会员或会员代表大会自主讨论 要定期向会员或会员代表大会报告并接受审查。协会换届或更换法人代表应由会计师事务所进行审计。行业协会的资产属于财政拨款、政府资助或社会捐赠的，要接受审计 ...
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规定，任职资格须经中国证监会核准。第十九条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。第二十七条 中国证监会 ...
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投资行业协会的相关工作。(二)成立自治区风险投资行业协会，鼓励风险投资机构按照协会章程的规定加入协会。风险投资行业协会负责制定行业规范和行业服务标准，并对协会 活动提供中介服务，解决有关的难点、重点问题。(二)充分发挥审计、会计、律师等事务所及资产评估机构等独立的中介机构在咨询、监督、评估等方面的重要 ...
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