证券监督管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－－首次公开发行股票申请文件第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为， －４发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明８－４－１发行人内部关联交易的决策制度８－４－２关联交易决策的记录８－４－３有关重大关联 ...
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；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券 制度的制定和变更是否符合法定程序；关联交易及其决策的情况；内部控制制度和约束机制的有效性评价；内部审计制度是否健全；是否发现存在财务虚假情况；有无重大 ...
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违约侵权行为，保障交易安全；加强涉及资本市场纠纷案件的审理，建立和完善证券侵权民事责任制度，依法保护投资者特别是中小投资者的合法权益，规范证券市场秩序， 的畅通；坚持党的领导与依法行使职权的统一，坚持执行党的政策与执行法律的统一，确保人民法院工作始终沿着正确的政治方向前进。 为构建社会主义和谐社会提供 ...
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制提供司法保障。健全证券纠纷代表人诉讼机制和示范判决机制，落实民事赔偿优先机制。完善私募股权投资、委托理财、资产证券化、跨境金融资产交易等新型纠纷审理规则 法律保护新模式。完善重点领域核心技术专利保护规则。完善公平竞争法律制度，加大对侵犯商业秘密等不正当竞争行为的打击力度。持续实施最严格的知识产权保护 ...
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金融服务，发展壮大农村集体经济。配合农村土地制度改革和农村集体产权制度改革部署，加快推动确权登记颁证、价值评估、交易流转、处置变现等配套机制建设，积极 保护宣传力度，增强农村金融消费者的风险意识和识别违法违规金融活动的能力。规范金融机构业务行为，加强信息披露和风险提示，畅通消费者投诉的处理渠道，构建 ...
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金融服务，发展壮大农村集体经济。配合农村土地制度改革和农村集体产权制度改革部署，加快推动确权登记颁证、价值评估、交易流转、处置变现等配套机制建设，积极 保护宣传力度，增强农村金融消费者的风险意识和识别违法违规金融活动的能力。规范金融机构业务行为，加强信息披露和风险提示，畅通消费者投诉的处理渠道，构建 ...
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金融服务，发展壮大农村集体经济。配合农村土地制度改革和农村集体产权制度改革部署，加快推动确权登记颁证、价值评估、交易流转、处置变现等配套机制建设，积极 保护宣传力度，增强农村金融消费者的风险意识和识别违法违规金融活动的能力。规范金融机构业务行为，加强信息披露和风险提示，畅通消费者投诉的处理渠道，构建 ...
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投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；（ 的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。营业部 ...
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交易市场功能，做强做大黑龙江省产权交易中心，积极推动风险投资、产业投资、创业投资等股权投资市场发展。完善地方证券公司的公司治理、内部控制和风险防范机制 标准。对暂不能实行标准化的服务行业，广泛推行服务承诺、服务公约、服务规范等制度。加强服务业市场监督管理。修订和完善有利于服务业发展的法规及政策规定， ...
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、监事、经理层问责制度，对重大决策失误追究责任。 年报 是/否 17 按相关法律法规和监管规定披露财务、风险、治理结构和关联交易等方面的信息，并 情况。 年报 是/否 29 制定重大案件责任追究办法，对责任追究标准和追究程序予以规范；明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责；发生重大案件，及时向中国保 ...
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