指令，应向银行提供该划款确为按客户要求办理的文件。（十一）证券公司根据《管理办法》第六条和第八条规定确定主办存管银行并开立自有资金专用存款账户 上存公司总部的客户资金）公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。当公司计算值≤０时，表明证券公司所属分支机构未挪用客户交易结算资金。当公式计算值＞０ ...
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证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章 11月12日11关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知证办[1998]10号证监会1998年4月21日12中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计 ...
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字第0940004114号函准予备查 壹、本事项依据境外基金管理办法第二十二条第二项规定订定。 贰、境外基金机构与其委任之总代理人签订之总代理契约，以及 一、纷争之解决方式及管辖法院。 十二、其它影响投资人权益经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)规定应记载事项。 肆、总代理人如委任依法令规定可 ...
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字第0940130136号函准予备查 第1条 本要点依据境外基金管理办法第十条第四项规定订定。 第2条 境外基金总代理人及销售机构以自己名义为投资人向总代理人 依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者外，应依本要点之规定，办理有关境外基金营业保证金之提存、领取及更换事宜。 第3 ...
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投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下称本公司）《证券 监督管理机构的批准文件；（二）涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件；（三）银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的， ...
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投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下称本公司）《证券 监督管理机构的批准文件；（二）涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件；（三）银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的， ...
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机制，推动国债市场发展，财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合制定了《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法 取得同中国人民银行进行国债回购交易等业务的资格。第十二条优先取得从事国债投资基金业务资格。第四章国债一级自营商须履行的义务第十三条必须连续参加 ...
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上年度减免税情况和总结报告。二○○五年九月二十七日国家税务总局关于印发税收减免管理办法（试行）》的通知国税发[2005]129号各省、自治区、直辖市和计划单列市 营业税。（《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》（财税〔2004〕78号））备案材料：批准基金管理公司经营的有关文件材料（七） ...
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请示》(兴银[2005]请38号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，核准你行霍建生的基金高级管理人员任职资格，对霍建生任你行资产托管部总经理无异议。 二○○五年六月三十日...
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机制，推动国债市场发展，财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合制定了《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法 取得同中国人民银行进行国债回购交易等业务的资格。第十二条优先取得从事国债投资基金业务资格。第四章国债一级自营商须履行的义务第十三条必须连续参加 ...
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