个别公司经营业绩不佳等。对此要引起高度重视，认真加以解决。（一）切实提高公司的独立性，必须做到机构独立、业务独立，与控股股东在人员、资产、财务方面 侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度。通过对违规者严厉的查处和处罚，对其他人进行警示。（四）加强监管，及时发现问题，快速处置风险。监管部门 ...
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各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营 实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。(四)建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券 ...
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治理(七)重大事项揭示第十一条信托投资公司应在经营概况中披露下列各类风险和风险管理情况：(一)风险控制状况。信托投资公司应披露风险管理的情况。包括产生 、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， ...
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进行审阅，确认招股说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等 等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的 ...
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活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。（一）控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力 检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向 ...
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人不同之合理报酬。 证券商应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、员工 、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 证券商应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能 ...
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之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、衡量、监督及控制金融控股公司及其子公司风险之程序，订定适当之 指定一隶属于董事会或总经理之单位，负责制度之规划、管理及执行，并指派高阶主管一人担任遵守法令主管，综理法令遵循事务，至少每半年向董事会及监察人报告 ...
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应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业流程及全公司的风险管理文化，并配置必要之资源以利执行运作。 2.风险管理执行单位应根据既有程序逐日汇总与监控各种不同风险，俾与风险限额相比较，以了解各业务单位风险控制状况及所采取之响应措施，并定期制作风险 ...
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产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3 年的情形；（五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他条件。通过 证券公司监督管理条例》第七十条的规定处理；致使证券公司风险控制指标不符合规定，严重危及证券公司稳健运行、损害客户合法权益的，依照《证券法》第一百五十条 ...
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参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。第二十四条 集合计划 作出明确约定。第五十条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2人；（二）计划存续期满且不展期；（三）计划说明书约定的 ...
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