与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所 责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。第六十条申请人或者 ...
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） 经资信评级机构评级，债券信用级别良好； （四） 公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，且未被设定担保或者采取保全措施 审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。债券募集说明书所引用的 ...
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（未上市）□合伙□股份合作客户与政府关系类别□具有行业管理职能的公司□与政府机关有关的服务公司５．客户注册资本＿＿＿＿实收资本＿＿＿＿ 支持，交通、信息等││┃┃│经营环境5 │软硬条件很好，所在行业竞争环境、地区法律环境好││┃┃│分│得5分，虽然得到一定的支持，但条件有限，环境一 ││┃┃││般 ...
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应当是具有完全民事行为能力的自然人，并具备下列基本条件：（一）熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章；（二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉， 条外商独资银行、中外合资银行的年度审计应当包括以下内容：资本充足情况、资产质量、公司治理情况、内部控制情况、盈利情况、流动性和市场风险管理情况等。外国银行分行 ...
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专营业务经营体制改革符合其总行的总体战略和发展规划，有利于提高整体竞争能力；（三）公司治理良好，内部控制健全有效，主要审慎监管指标符合银监会监管要求；（四）开办 控制制度；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百零四条商业银行 ...
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。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为, 是否符合中国证监会的有关规定。 （十）发行人近三年信息披露是否符合有关规定,是否存在因 达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。 第八章 法律责任第五十三条 为发行可转换公司债券提供服务的中介机构未按规定履行 ...
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保单。(1)出于支付保费税的考虑，允许在投保人的法人或核算单位所在地组成的保险公司出具统括保单。(2)如保险标的50%以上的保险金额来自一大中型城市，则位于该 机构的以往经验要求。如新实体继续提供保险服务，则一保险公司的合并、分立、改组或法律形式的其他变更不会影响中国具体承诺减让表所包含的以往经验要求 ...
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县(市、区)农村信用合作社联合社设立分社，应当符合以下条件：(一)当地社区对金融服务有需求;(二)农村信用合作社、县(市、区)农村信用合作社联合社内部控制制度健全有效 控制制度；(九)最近3年无违法、重大违规行为；(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百五十条 ...
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，按照中国保监会颁布的有关规定执行。第二十五条 保险公司应当设立专门的客户服务机构或咨询投诉部门，公开投诉电话。第二十六条 保险股份有限公司向社会公开发行新股， 元以上三万元以下的罚款。第十章 附则第一百一十五条 对外资保险公司的管理，除法律、法规或中国保监会另有规定外，适用本规定。外国保险公司经批准 ...
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境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的 ，保证客户资料等信息安全、真实和完整。第四十九条基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不 ...
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