。关联法规：全国人大法律（1）条第八条注册会计师应以内部控制评审报告的形式，对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进 ：（一）资产负债率、流动比率、净资产负债率、净资本比率、自营证券比例、长期投资比例、固定资本比率、净资产收益率、营业费用率、总资产收益率等财务指标的计算公式 ...
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、总经理或三分之一以上董事发生变动。 五、变更公司或所经理证券投资信托基金之签证会计师。但变更事由系会计师事务所内部调整者，不包括在内。 六、有第三条 投资信托事业设置标准第八条所定资格条件之股东，除以发行新股分配员工红利、发行新股保留由员工承购或符合一定条件者外，其合计持有股份不得少于已发行股份总数 ...
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第二百四十八条第一项第五款规定申报偿还公司债款之筹集计划及保管方式之支应偿债款项来源及其具体说明。 九、内部人股权异动及设解质数据：每月十五日前申报 、库藏股转让或发认股权凭证予外籍员工(七)初次上柜或转换新设公司上柜(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业之申报时限办理。 ...
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，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司健康发展的股权文化。(六)加强对高级管理人员及员工的激励和约束。上市公司要探索并规范激励机制，通过股权激励 上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。(九)规范募集资金的运用。上市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目 ...
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投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订， 履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司 ...
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及本省税务、工商和外汇管理部门意见。对于存在违规行为的，不得批准设立投资性公司。 四、外国投资者(法定代表人)应出具书面承诺(格式附后)，所提交的申请符合相关 所投资企业之间平衡外汇； 3、为公司所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务；4、协助其所投资 ...
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交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制情况进行自查。3．重点控制活动中的问题及整改计划（1）说明公司内部控制重点控制活动中还存在的 国家规定和标准。未达到有关要求和标准的应如实说明。说明公司在员工利益保障、安全生产、职业培训以及员工福利等方面采取的具体措施和改进情况。（3）供应商、 ...
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上市公司完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度1、加强对上市公司《章程》合规性的检查。重点检查上市公司按照“两法”、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求， 实行一票否决制。7、加强对高管人员及员工的激励和约束。证监局和国资委要鼓励有条件的上市公司按照国家有关规定，积极探索实施高管人员及员工的 ...
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基金托管部及其所获负责基金托管业务的授权情况；2、基金托管部的设置及员工情况；3、主要人员情况基金托管人的法定代表人、分管托管业务的负责人、基金托管部 证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；2 ...
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可一次性付款，也可分期付款。(五)抓好股份有限公司国有股退出试点工作，鼓励公司内部员工持有公司股份，尤其鼓励经营者、技术骨干、营销骨干和高级管理人员多持股 下设办公室，负责协调和处理日常工作，包括掌握证券和上市工作基本情况、上市公司和后备企业的基础资料，起草制订证券工作规划和实施方案，协调有关方面搞好 ...
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