充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 (二)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的 ，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿 ...
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资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。第四章 合规管理运行第十七条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守 第二十六条 重视合规培训，结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训机制，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。第二十七条 积极培育合规文化，通过制定 ...
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人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育程度须以柱 相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的， ...
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、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会 项、第（五）项所列内容披露。第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第六十五条 公司应按本准则第四十二条第（一）项、第（三） ...
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营运机构收入分配总体水平，规范经营者与员工收入分配行为。第六条 营运机构建立工资总额预算管理制度，规范和细化工资总额预算管理流程，组织做好工资总额预算编制 总额×35%×经营难度系数经营难度系数按各营运机构当年净资产规模情况确定。资产经营公司的确定方法为：当年考核口径的预计净资产在5亿元以下的，系数为 ...
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信息交流与反馈。（五）监督评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的 业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足导致 ...
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应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的 ，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、 ...
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个人，不得成为保险代理机构的发起人、股东或者合伙人。保险公司员工投资保险代理机构的，应当告知所在保险公司。第十一条保险代理机构及其分支机构的名称中 机构或者保险代理分支机构支付保险代理手续费，支付方式应当符合保险财务管理制度的规定。保险公司不得向未取得许可证的机构支付保险代理手续费、佣金或者类似费用。 ...
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制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 ...
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措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长制度，独立董事是否符合规定人数。公司应描述治理 ，则公司应披露直销机构数量和分布情况等。第七十二条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第七十三条 公司 ...
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