下列条件的商业银行作为存款银行：（一）资本充足率、净资产和拨备覆盖率等符合监管要求； （二）治理结构规范、内控体系健全、经营业绩良好； （三）最近 或者混合管理不同托管账户资金； （三）利用托管资金及其相关信息谋取非法利益； （四）其他违法行为。 第二十二条保险集团（控股）公司、保险公司的投资管理能力 ...
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公司开立基本结算户或一般存款户，为小额贷款公司及其客户办理具体结算业务。贷款本金、利息结算均通过银行账户转账处理。除特殊情况外，不允许进行现金结算 名称、账号等基本情况报当地小额贷款公司监管机构备案。小额贷款公司开户行有义务配合小额贷款公司监管机构监控小额贷款公司的资金流向，并定期提供相关资料。一旦有 ...
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数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。 第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及 严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行 4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求 4.08 营业部"四统一"管理有效执行 5.信息系统安全 5 ...
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举报投诉工作。 主城房地产交易所和评估经纪协会及各区县（自治县）房地产管理部门在监管过程中发现房地产经纪机构或交易保证机构有违反本办法规定或侵害存量房买卖当事人 手续。经甲方和丙方共同签章，开户银行通过转账的方式将子账户资金划入乙方的个人银行结算账户。 二、甲乙双方交易未达成或在办理转移登记手续过程中 ...
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州农牧业产业化企业和基地建设贷款担保适用本暂行办法。第三条 在中小企业信用担保资金管理中应当充分发挥企业和银行的市场主体作用、政府的调控作用、政策的导向 ；(五)具体审查担保项目和实施信用担保，出具相关担保文件；(六)监管会规定的其他职责。第十条 州担保公司应为受托运作的担保资金设立专门账户，并将担保 ...
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公司立即强制实行第三方存管。其他公司要按照证监会《关于进一步加强客户交易结算资金监管的通知》精神，实行严格的独立存管。2005年12月底前全面实现客户 、健康发展的轨道。2.完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券 ...
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以上股权的股东、实际控制人。 五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、提取方式及对账户的管理等有关事宜。该账户资金 和股东会相关决议归还借入的次级债务。 九、证券公司在借入次级债务过程中如遇重大问题，应及时向注册地证监局和我会机构监管部报告。 二00五年十二月十三日...
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从事证券自营业务投资比例规定；掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》熟悉证券营业部关键岗位 的法律责任。8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用客户交易结算 ...
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%以上股权的股东、实际控制人。五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、提取方式及对账户的管理等有关事宜。该账户资金可 我会机构监管部报告、事后备案。七、经公司注册地证监局同意并报我会机构监管部核准后，证券公司可将借入的次级债务按一定比例计入净资本。对于以现金方式借入 ...
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或该项资产的实物形态发生了重大变化；（三）法律因素或商业环境发生不利变动，或监管机构采取不利措施或对该项资产做出不利的评估；（四）实际取得或购建某项资产 的与业务经营有关的成本、费用，包括以下内容：（一）利息支出，指公司以负债形式筹集的各类资金，按国家规定的利率提取的应付利息。（二）贷款呆账准备支出， ...
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