产品交易业务应具备下列条件：（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时 执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现 ...
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或办理代理业务的单位。特约单位应具备以下条件：（一）具有良好的信誉，完善的内部管理制度，遵守银行结算纪律；（二）遵守金穗卡章程，履行与签约银行签订的 贯穿于整个银行卡业务过程。各级行应建立金穗卡业务拓展与风险管理相分离的制度，加强银行卡业务的风险管理。 第四十六条发卡行应认真审查金穗信用卡申请人的资信 ...
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二、认真开展防灾防损工作，加强火灾防范和风险管理(一)保险业要着力提高火灾风险管理水平。各级保险监管部门要加强对保险市场的监督指导，引导保险公司开发适合 保险提供必要的法律、政策保障。要制定具体工作方案，建立完善公安消防部门和保险监管部门的工作交流制度，加强与相关部门的协调配合，充分发挥行业协会的作用 ...
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信用风险：指外资银行的借款人或交易对手不能履行义务的可能性。2．市场风险：指利率、汇率或股价等的变动对外资银行经营产生的不确定性。3．流动性风险 规划及非现场监测等方法搜集资料，了解被监管银行各项业务和相应的风险管理制度，以及整体风险偏好。 (2)界定主要业务领域基本采用被监管银行自身的业务分类方法， ...
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公司应认真研究贯彻宏观调控政策中的新情况和新问题，认真建立科学的风险管理制度，未雨绸缪，防范风险。凡向国家产业政策限制的行业、企业的投融资活动应严格遵守有关规定 业务。 十、加强和完善对高管人员尽职和诚信度监管。各银监局要依法开展对高管人员进行监督管理谈话，了解公司的业务活动和风险管理情况。对高级管理 ...
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等手段和电脑系统情况，逐日盯市的市场风险控制措施，紧急情况下的止损制度)，董事会和高级管理层各自的有效监控手段，完善的内部控制和独立外部审计安排等 制度，且执行良好；(二)具有完备的信托业务操作制度，且执行规范；(三)公司及资金信托业务均具有健全的风险管理制度，且执行良好；(四)在关键岗位上具备充足的 ...
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应具备下列条件：(一)健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；(二)具备完善的衍生产品交易业务处理系统和风险管理系统；(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备 整体实力、自有资本额、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生交易业务风险限额、止损限额和应急计划，并对限额情况 ...
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开办衍生产品交易业务应具备下列条件：(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时 交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞 ...
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、法规、各类人才、交易经验及人们的风险意识等，这些条件我们还不完全具备，相关的市场环境和市场机制有待于进一步完善。因此可以说，我们目前尚不具备全面 期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分，难以保证其交易的公平性；交易 ...
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重点环节和重点人员，切实防范合规风险。第十三条 加强对以下重点领域的合规管理：（一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全 合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识， ...
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