至wunw@csrc.gov.cn，或传真至010－88061014。附件一证券公司风险控制指标管理办法附件二证券公司净资本计算规则附件三证券公司净资本计算表和风险控制 的附注中，充分披露公司期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失 ...
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公司的投资、资本运营及融资方案，并报出资人备案；（九）制订公司《投资担保管理办法》，并报出资人审批；（十）审议公司年度财务预算方案，报出资人审核；（ 变更公司形式做出决议；（十）对公司重大资产转让、对外投资、对外担保等事项做出决议（具体批准权限可另制定办法）；（十一）对关系国有资产出资人权益的重大事项 ...
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公司的投资、资本运营及融资方案，并报出资人备案；（九）制订公司《投资担保管理办法》，并报出资人审批；（十）审议公司年度财务预算方案，报出资人审核；（ 变更公司形式做出决议；（十）对公司重大资产转让、对外投资、对外担保等事项做出决议（具体批准权限可另制定办法）；（十一）对关系国有资产出资人权益的重大事项 ...
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A座中国证监会邮编：100032附件一：起草说明附件二：《首次公开发行股票并上市管理办法（征求意见稿）》中国证监会二○○六年四月二十九日附件一：关于《首次公开 中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度， ...
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公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（五）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（六）存在可能严重影响公司持续经营的担保 文件，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市 ...
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的营业许可，作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。第六十条 期货经纪公司对外进行广告宣传，必须遵守中国证监会的有关规定；宣传材料必须经其法定代表人或者被 。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员执行业务。关联法规： ...
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：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序， 管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 第四章 风险控制和客户 ...
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为加强对期货公司的风险监管，防范风险，我会起草了《期货公司风险监管指标管理办法》(征求意见稿)，现面向社会公开征求意见，时间为2006年11月24日至 计算表的附注中，充分披露公司期末或有事项的性质(如未决诉讼、未决仲裁、对外担保等)、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理 ...
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法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二十一条证券公司申请设立分公司必须具备以下条件：（ （一）证券公司的审计事务；（二）证券公司的关联交易、对外担保和质押贷款；（三）证券公司高级管理人员的任免；（四）证券公司董事、高级管理人员 ...
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，自公布之日起施行。主席 郭树清2018年12月2日商业银行理财子公司管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第三章 业务规则第四章 风险管理第 。风险隔离机制应当至少包括以下内容：（一）确保机构名称、产品和服务名称、对外营业场所、品牌标识、营销宣传等有效区分，避免投资者混淆，防范声誉风险；（二 ...
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