行政处罚决定前，应根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》的有关规定履行告知、听证程序。关联法规：全国人大法律（ 期货业务的机构和场所；(七)暂停或取消证券、期货从业人员资格；(八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上；(九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万 ...
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资金不得少于１０００万元。四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于１０人。五、分公司的设立、变更、经营 派出机构的监管。各派出机构接到本通知后，应结合本辖区的具体情况，研究期货分公司的监管办法，积极探索期货分公司监管的新途径。２００２年２月６日...
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设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好制度、岗位 应当同时满足中国保监会规定的其他条件。上述专业人员均应通过期货从业人员资格考试，负责人员应当具有5年以上期货或证券业务经验；业务经理应当具有3年以上 ...
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两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货 最低余额，不得开仓；如结算准备金余额小于零，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的规定进行处理。 第四十六条交易所可以根据市场风险状况， ...
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各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询 涉案人员的申请暂不受理）；（六）具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业 ...
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、期货业务的机构和场所；(七)暂停或取消证券、期货从业人员资格；(八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上；(九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万元或 机构举行听证，不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理 ...
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公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议， 办法》（证监会令第10号）、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》（证监会令第11号）、《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件 ...
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公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议， 办法》（证监会令第10号）、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》（证监会令第11号）、《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件 ...
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：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)身份证；(三)学历证书；(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料 第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处 ...
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约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。（二）向人民法院提起诉讼。附件四：“从业人员管理规则”审核要点一、总则１、写明制定的目的及依据２、主要以《期货经营 效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向中国证监会和当地期货监管部门备案；４、从业人员资格的检查、变更和注销，按照 ...
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