十一节 基金的终止与清算第二十二节 基金合同的内容摘要第二十三节 基金托管协议的内容摘要第二十四节 对基金份额持有人的服务第二十五节 其他应披露事项 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；(三)投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书；(四) ...
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若出现交叉交易，请写明所采取的措施。2.3.10 是否存在交易指令被错误执行或没有及时执行的情况？若有，请在备注中简要说明情况及所采取的措施。2.3 清算数据、场外交易数据、投资交易系统数据、估值系统数据、托管行数据之间的勾稽关系，确保业务数据的正确性？4.1.11 是否按相关协议在规定的时间内准确、 ...
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；(二)上市公告书；(三)批准设立和发行基金的文件；(四)基金契约；(五)基金托管协议；(六)基金募集资金的验资报告；(七)本所一至二名会员署名的上市 、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。第二十条基金应当披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度 ...
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核准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。(二)基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金的 ...
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下经营的表现地铁公司在专营期内任何时间，均须按照本条例及营运协议维持妥善而有效率的服务。 第10条 局长可取得资料 版本日期 30/06/2000 (1 即在专营权下有失责行为─ (a)以下其中一种情况出现─ (i)地铁公司在重大程度上没有履行在营运协议下的某项义务；或 (ii)地铁公司在重大程度上已 ...
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三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿 十二条 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议； （二）基金募集情况； （三）基金份额上市交易公告书； （四）基金资产 ...
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内控组织架构和实务操作流程等；（三）公司最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚；（四）公司没有因涉嫌违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于相关 产品的经营管理情况进行审计。二十三、经营投资型保险产品的财产保险公司应及时报送投资型保险产品年度审计报告、代销协议以及有关统计数据等文件和资料。逾期未报， ...
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管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。中央财政出资资金委托 管理创业投资基金的成功经验；（八）最近三年以上持续保持良好的财务状况，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录，严格按委托管理协议管理 ...
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（五） 托管业务的主要管理制度；（六） 最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。前款 ） 投资顾问基本情况表（附件1）；（2） 境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；（3） 本通知第二条规定的证明文件。4. 托管人如委托境外托管人的，还 ...
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投资，其所有者权益界定为国家所有；如全民所有制单位没有投资，又没有为事务所承担过民事经济责任的，不认定其中有国家所有成份。5．全民所有制单位与非全民 职责的机构对事务所产权界定的确认意见；(五)事务所与挂靠单位签署的资产处置协议；(六)人事关系转至省人才服务机构的证明；(七)事务所向省财政厅提出脱钩 ...
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