。乙类结算参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非 规则中结算备付金、结算互保金、其他交收担保品、业务费用的缴付标准，以及相关技术系统规范，在其他业务规则中予以具体明确。第四十七条本规则规定的 ...
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净资本/营业部家数 7 自营股票规模/净资本 8 证券自营业务规模/净资本 9 营运风险准备 10 经纪业务风险准备 11 证券自营业务风险准备 12 证券承销业务风险准备 13 证券资产管理业务风险准备 14 融资融券业务风险准备 15 持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券 16 ...
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乙类结算参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非 规则中结算备付金、结算互保金、其他交收担保品、业务费用的缴付标准，以及相关技术系统规范，在其他业务规则中予以具体明确。第四十七条 本规则规定的 ...
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乙类结算参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非 规则中结算备付金、结算互保金、其他交收担保品、业务费用的缴付标准，以及相关技术系统规范，在其他业务规则中予以具体明确。第四十七条 本规则规定的 ...
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机构的监管措施。 第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等 监管指标的计算符合规定2.02建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试2.03按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告 ...
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为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中 管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户 ...
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办法；(五)资产管理业务会计核算办法；(六)交易席位费的摊销方法；(七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应 按债券种类披露代兑付债券款的期初数和期末数。(二十二)按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产 ...
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管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员 行为：（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客户资产；（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；（四）以客户资产 ...
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规模等条件：（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；（二）保险公司：成立2年以上，最近 属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关 ...
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各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金委托投资行为，防范投资管理风险，切实保障资产安全，维护保险当事人合法权益，我会制定了《 。第八条 保险公司选择证券公司或证券资产管理公司开展委托投资，该公司除符合第六条规定外，还应当符合下列条件：（一）取得客户资产管理业务资格三年以上； ...
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