变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；（九）基金募集期延长或提前结束募集；（十）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金 认定的其他情形。第三十五条基金信息披露义务人、基金销售机构、证券公司及相关人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具 ...
//www.110.com/fagui/law_398959.html-了解详情
业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及 一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
计划的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的 ）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司 公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等)；代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本 ...
//www.110.com/fagui/law_365675.html-了解详情
你公司《关于罗先文同志申请证券公司高级管理人员资格的审批申请》（新证函字[2005]第045号）及相关文件收悉。经审查，决定核准罗先文（身份证号码 管理人员的任职资格，资格编码为ED060153。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理罗先文 ...
//www.110.com/fagui/law_191224.html-了解详情
，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明 机构股份超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；(四)保荐 ...
//www.110.com/fagui/law_70423.html-了解详情
1999]072号)及相关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、确认徐亚文证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知光大证券有限责任公司办理徐亚文的任职 ...
//www.110.com/fagui/law_80070.html-了解详情
材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)的有关规定，经研究，现批复如下：一、确认唐嬉春具备担任证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知福建省华福证券公司办理唐嬉春的任职手续。 ...
//www.110.com/fagui/law_79192.html-了解详情
[1999]44号)及相关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)的有关规定，经研究，现批复如下：确认吴永敏具备证券公司高级管理人员的任职资格。请你办接此批复后，通知苏州证券有限责任公司办理吴永敏的任职手续 ...
//www.110.com/fagui/law_79370.html-了解详情
；(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条 发行人约定在债券到期 取消从事证券业务的资格。第七章 附则第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。...
//www.110.com/fagui/law_71393.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务